[职业资格类试卷]证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷8及答案与解析.doc

1、证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷 8 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 公司债券上市交易后，下列情形中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。（A）公司有重大违法行为（B）公司最近 1 年出现亏损（C）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用（D）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件2 下列关于可交换债券的说法，正确的有( )。（A）可交换债券只能转换为债券（B）可交换债券的发行要素与可转换公司债券相似（C）对于投资者来说，持有

2、可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同（D）在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票3 金融现货与金融期货的区别主要表现在( )不同。（A）交易对象（B）交易目的（C）结算方式（D）交易价格的含义4 下面关于我国证券交易所的说法，正确的是( )。（A）我国证券交易所是不以营利为目的的法人（B）我国证券交易所的组织形式是会员制（C）我国证券交易所的最高权力机构是股东大会（D）证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准5 在我国，证券公司自营业务( )。（A）必须与其他业务严格分离（B）资金的出入必须以公司的名义进行（C）必须通过专用的自营席位进行（D）投资决策、投

3、资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立6 在确定市价发行、强化市场约束的前提下，上市公司证券发行管理办法适当简化了上市公司证券发行的诸多环节，主要包括( )。（A）适当简化运行程序（B）取消两次发行的间隔（C）提高信息披露效率（D）简化了股东大会表决程序7 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（A）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据（B）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考（C）作为证券从业机构招聘人员的参考（D）批准证券公司融资融券试点申请的依据8 下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。（A）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

4、（B）在证券公司前 10 名股东单位工作的人员（C）在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属（D）控制证券公司 3以上股权的自然人及其上述人员的近亲属9 律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业务的规定，下面描述正确的是( ) 。（A）同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见（B）不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见（C）不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见（D）律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供

5、证券法律服务10 按照公司法的规定，普通股股东享有( )的股东权益。（A）资产收益（B）参与重大决策权（C）选举管理者（D）制定公司的具体规章11 下列关于政府债券的性质描述，正确的是( )。（A）从形式上看，政府债券也是_种有价证券，它具有债券的一般性质（B）政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息（C）政府债券最初是政府弥补赤字的手段（D）政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段12 下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法，正确的有( )。（A）可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回（B）申购、赎回均以现金的形式进行（C）申购、赎回均以一揽子股票的形式进行（D

6、）深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性13 上证分类指数包括( )。（A）上证 A 股指数（B）上证 B 股指数（C）上证综合指数（D）上证公用事业类指数14 证券具有收益性，有价证券的收益表现为( )。（A）利息收入（B）股息红利收入（C）买卖证券的差额（D）印花税15 下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是( )。（A）期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金（B）双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金（C）保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金（D）保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定16 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台

7、或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。（A）注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（B）注明个人真实姓名（C）对投资收益作充分估计（D）对投资风险作充分说明17 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，公司法对公司财务会计制度进行了调整，具体包括( ) 。（A）取消了对公司提取公益金的强制性要求（B）对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定（C）对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定（D）监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作18 股票账面价值，即为( )。（A）股票面值（B）股票内在价值（C）股票净值

8、（D）每股净资产19 下列关于利率期货的描述，正确的有( )。（A）利率期货主要是为了规避利率风险而产生的（B）利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具（C）利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)（D）利率期货是金融期货中最先产生的品种20 下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是( )。（A）上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券（B）济南自来水公司的供水建设债券（C）镇海炼油的可转换债券（D）中国投资银行的金融债券21 下列属于证券投资基金的技术风险的是( )。（A）经济因素和政治因素导致的市场价格变化（B）基金投资者大量赎回导致的风险（C）交易网络出现异常导致的

9、风险（D）注册系统瘫痪导致的风险22 契约型基金的当事人有( )。（A）管理人（B）托管人（C）投资者（D）证券公司23 直接或间接持有证券公司 5及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得( ) 。（A）负债总额达到净资产的 50（B）申请前 3 年内因重大违法、违规经营而受到处罚（C）累计亏损达到注册资本的 50（D）资不抵债或不能清偿到期债务24 下列影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的有( )。（A）股票分割（B）利率下降（C）政府降低税率（D）中央银行提高再贴现率25 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。（A）因

10、股权分置改革暂时锁定的股份（B）内部职工股（C）董事、监事持有的股份（D）高级管理人员持有的股份26 场外交易的特点有( )。（A）是一个分散的无形市场（B）组织方式是做市商制度（C）以议价方式进行证券交易（D）管理比证券交易所严格27 发行股息率可调整优先股票是为了适应( )。（A）国际金融市场的不稳定（B）公司盈利的不稳定（C）各种有价证券价格经常波动的情况（D）银行存款利率经常波动的情况28 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。（A）根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权（B）交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌（C）买入期权又称看

11、跌期权或认沽权（D）买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能29 下列哪些选项属于公司债券的类型?( )（A）短期融资券（B）不动产抵押公司债券（C）保证公司债券（D）信用公司债券30 债券投资不能收回的情况有( )。（A）发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入（B）流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失（C）法律债券的投资做出新的规定（D）债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金31 我国基金法规定，有下列哪些情形的，基金托管人职责终止?( )（A）被依法取消基金托管资格（B）被基金份额持有人大会解任（C）依法解散、被依法

12、撤销或者被依法宣告破产（D）基金收益率连续 6 个月降低32 发生( ) 时，修正的股价平均数可以保证其正确性不受影响。（A）送股（B）拆股（C）增发（D）配股33 指数基金的特点主要表现在( )。（A）费用低廉（B）风险较小（C）可以作为避险套利的工具（D）可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报34 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。（A）股票和债券的承销（B）股票和债券的包销（C）股票的经纪和自营（D）债券的经纪和自营35 在( ) 情形下，首个交易日无价格涨幅限制。（A）首次公开发行上市的股票和封闭式基金（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）股票除

13、权日36 下列( ) 属于外国债券。（A）全球债券（B）欧洲债券（C）武士债券（D）扬基债券37 国际债券的发行人主要是各国( )。（A）政府（B）政府所属机构（C）银行或其他金融机构（D）工商企业38 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有( )。（A）明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度（B）明确了证券公司客户资产的性质（C）对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定（D）明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备39 下列( ) 行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。（A）向客户提供买卖股票的咨询（B）代理委托人从事证券投资（C）与委托人约定

14、分享证券投资收益或分担证券投资损失（D）买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票40 我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。（A）网络公示制度（B）发行审核制度（C）保荐制度（D）连带责任制度证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷 8 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为； 公司情况发生重大变化不符合公司

15、债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务； 公司最近两年连续亏损。2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券；可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 金融现货与金融期货的区别主要表现在：交易对象不同； 交易目的不同；交易价格的含义不同； 结算方式不同。4 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 我国证券交易所的最高权力机构是会员大会，所以

16、C 选项错误。5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司的自营业务具有投机性，业务风险比较大，所以我国制定了严格的法律法规对其进行管理。6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 上市公司证券发行管理办法适当简化了上市公司证券发行的诸多环节：适当简化运行程序； 取消两次发行的间隔。取消了上市公司两次发行新股融资间隔的限制，融资的时间安排由上市公司自主决定；提高信息披露效率。适应上市公司信息持续公开、再融资对象以专业投资者队伍为主的特点；简化了股东大会表决程序。7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券业从业人员诚信信息的用途共有九项。D 选项不属于诚信信息的用途。8 【正确答

17、案】 A,C【试题解析】 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，不得担任证券公司独立董事的人员有：在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司 5以上股权的单位、证券公司前 5 名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；持有或控制上市证券公司 1以上股权的自然人、上市证券公司前 10 名股东中的自然人股东、或者控制证券公司 5以上股权的自然人及其上述人员的近亲属等等。9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情

18、形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务，所以 D 选项错误。10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 按照我国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，政府债券具备债券的一般特征。12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 与 ETF 相区别，LOF 不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行，所以 C 选项错误。13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 选项是综合指数而不是分类指数。14 【正确答案】 A,B,

19、C【试题解析】 证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。有价证券的收益表现为利息收入、股息红利收入、资本利得(即买卖价差收入)。15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 保证金的水平由交易所或结算所制定，所以 D 选项错误。16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 公司法为满足公司运营和监督管理的实际需要，调整了公司财务会计

20、制度：取消了对公司提取公益金的强制性要求； 对保障会计师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定；公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议；监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作；公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料。18 【正确答案】 C,D【试题解析】 股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 外汇期货是金融期货中最先产生的品种。20 【正确答案】 A,B【试题解析】 A 和 B 选

21、项中的债券筹资目的是为了地方政府的基础设施建设，所以具有地方政府债券的性质。21 【正确答案】 C,D【试题解析】 A 选项属于市场风险；B 选项属于巨额赎回风险。22 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。23 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 这是中国证监会发布的证券公司管理办法的相关规定。24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股票分割使投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，往往刺激股价上涨，所以 A 选项符

22、合题意；利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股价上升，所以 B 选项符合题意；政府降低税率，企业税减少，税后利润上升，股息增加，引起股价上涨，所以 C 选项符合题意；中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧，将导致股价下降，所以 D 选项不符合题意。25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体又有：国家持股； 国有法人持股；其他内资持股

23、；外资持股。外资持股是指境外股东持有的上市公司股份。其中，外资持股又分为境外法人持股和境外自然人持股两类。26 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以 D 选项错误。27 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 所谓股息率可调整优先股票，是指股票发行后股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般的优先股票就是指这种股票。股息率可调整优先股票的产生，是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动的情况。28 【正确答案】 A,B【试题解析】 买入

24、期权又称看涨期权或认购权，所以 C 选项错误；期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于期权费，所以 D 选项错误。29 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限：还本付息的有价证券。公司债券的类型有：信用公司债券、不动产抵押公司债券、短期融资券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券等。30 【正确答案】 B,D【试题解析】 债券投资不能收回有两种情况：债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金。不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低；流通市场风险，即债券在市

25、场上转让时因价格下跌而承受损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。31 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国基金法关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款。32 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 修正股价平均数是在简单算术股价平均法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。33 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 指数基金的特点有：费用低廉；风险较小；在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报；可以作为避险套利的工具。34 【正确答案】 A,D【试题解

26、析】 目前，外资参股证券公司的业务范围包括股票和债券的承销、外资股的经纪、债券的经纪和自营、证监会批准的其他业务。35 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 上市公司以股票股利分配给股东或进行配股时仍然使用价格涨跌幅限制，所以 D 选项错误。36 【正确答案】 C,D【试题解析】 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。常见的有：在美国发行的扬基债券、在日本发行的武士债券、在英国发行的猛犬债券、在西班牙发行的斗牛士债券、在中国发行的熊猫债券。37 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的

27、债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。38 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 选项属于证券公司监督管理条例 对防范证券公司账外经营的规定。39 【正确答案】 B,C【试题解析】 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。40 【正确答案】 B,C【试题解析】 国际通行的证券发行制度主要包括注册制与核准制。我国目前的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。