[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 (2011 年考试真题) 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。（A）现金股利和股票股利（B）投票权和表决权（C）权益（D）投资回报2 (2011 年考试真题) 在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。（A）交易品种（B）交易地点（C）交易时间（D）交易资格3 (2011、2009 年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。

2、（A）期权（B）所有权（C）约定交易（D）远期交易4 (2011、2009 年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（A）交易席位（B）交易单元（C）交易业务单位（D）普通席位5 (2011、2007 年考试真题)按照( ) 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（A）交易对象（B）交易规模（C）交易场所（D）交易性质6 (2010 年考试真题)( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。（A）指令驱动系统（B）报价驱动系统（C）定期交易系统（D）连续交易系统7 (2010、2003 年考试真题)开放式基金份额的申购价

3、格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。（A）基金资产总价值（B）基金资产净值（C）基金份额市值（D）双方协商8 (2009 年考试真题) 新中国证券市场的建立始于( )年。（A）1990（B） 1986（C） 1992（D）19849 (2009 年考试真题) 下列的( ) 不属于证券交易的原则。（A）公平原则（B）公正原则（C）公开原则（D）互助原则10 (2009 年考试真题) 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 7（C） 10（D）1511 (2009 年考试真题) 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于

4、( )。（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）承包制12 (2009 年考试真题) 关于交易席位的使用，正确的有( )。（A）与他人共用席位（B）将席位承包给他人使用（C）退回专用席位（D）经证券交易所会员部审核批准后可以转让13 (2008 年考试真题) 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。（A）现货交易（B）回购交易（C）期货交易（D）远期交易14 (2008 年考试真题) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）515 (2008 年考试真题) 符合条

5、件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。（A）监事会（B）理事会（C）董事会（D）专门委员会16 (2007 年考试真题) 下面的( ) 不属于证券交易特征。（A）安全性（B）流动性（C）收益性（D）风险性17 (2007 年考试真题) 下列的( ) 具有债权和期权的双重特征。（A）封闭式基金（B）开放式基金（C）可转换债券（D）认股权证二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。18 (2011、2009 年考试真题)金融衍生工具交易包括( )。（A）权证交易（B）

6、金融期货交易（C）金融期权交易（D）可转换债券交易19 (2010 年考试真题) 指令驱动的特点有( ) 。（A）证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定（B）投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）批量指令可以提供价格的稳定性（D）交易过程中可以反映更多的市场价格信息20 (2009 年考试真题) 证券市场的有效性包含( ) 的要求。（A）证券市场的低风险（B）证券市场的高收益（C）证券市场的高效率（D）证券市场的低成本21 (2009 年考试真题) 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。（A）报价驱动系统下，证券买价和卖价都由做市商给出（B）报价驱动系统下，投资者买卖证券的对

7、手是其他投资者（C）指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定（D）指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系22 (2009 年考试真题) 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。（A）遵守国家的有关法律法规、规章和政策（B）维护投资者和证券交易所的合法权益（C）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料（D）遵守证券交易所章程、各项规章制度23 (2009 年考试真题) 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( ) 。（A）依法设立且满 1 年（B）承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管（C）其所属境外证券经营

8、机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩（D）代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形24 (2009 年考试真题) 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务25 (2008 年考试真题) 目前，金融期货主要类型有( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股权类期货（D）国债期货26 (2008 年考试真题) 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。（A）参加会员大会（B）有选举权和被选举权（C）对证券交易所

9、事务的提议权和表决权（D）派遣合格代表入场从事证券交易活动27 (2008 年考试真题) 会员代表应当履行的职责有( )。（A）办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元 (交易单元)、交易权限管理等相关业务（B）报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件（C）组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训（D）组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训28 (2007 年考试真题) 在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的( )。（A）私营公司（B）合资公司（C）有限责任公司（D）股份有限公司29 (2002 年考试真题) 证券交易所不得

10、直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版业（C）发布对证券价格进行预测的文字和资料（D）安排证券上市30 (2001 年考试真题) 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( ) 。（A）经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件（D）承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。31 (2011 年考试真题) 报价驱动系

11、统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )（A）正确（B）错误32 (201l、2008 年考试真题)1990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。( )（A）正确（B）错误33 (2010 年考试真题) 证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。( )（A）正确（B）错误34 (2009 年考试真题) 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。( )（A）正确（B）错误35 (2009 年考试真题) 金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。( )

12、（A）正确（B）错误36 (2009 年考试真题) 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。( )（A）正确（B）错误37 (2009 年考试真题) 证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。( )（A）正确（B）错误38 (2008 年考试真题) 在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。( )（A）正确（B）错误39 (2008 年考试真题) 股票交易只可以在证券交易所进行。( )（A）正确（B）错误40 (2008 年考试真题) 对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜

13、台，进行基金份额的申购和赎回。( )（A）正确（B）错误41 (2008 年考试真题) 对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定的处分。( )（A）正确（B）错误42 (2007 年考试真题) 公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )（A）正确（B）错误43 (2007 年考试真题) 公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。( )（A）正确（B）错误44 (2002 年考试真题) 期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。( )（A）正确（B）错误45 (2001 年考试真题) 证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分

14、的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。( )（A）正确（B）错误证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的概念及特征”的掌握。证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 证券交易概述2 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交

15、易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。因此，本题的正确答案为 D。【知识模块】 证券交易概述3 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。因此，本题的正确答案为 A。【知识模块】 证券交易概述4 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所交易单元的含义”的熟悉。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单

16、元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券交易概述5 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。因此，本题的正确答案为 A。【知识模块】 证券交易概述6 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易机制”的熟悉。从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。因此，本题的正确答案为 A。【知识模块】 证券交易概述7 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对

17、“证券交易的种类”的熟悉。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券交易概述8 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“我国证券交易市场发展历程”的掌握。新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。当年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券交易概述9 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。为了保障证券交易功能的发挥，以利于

18、证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。因此，本题的正确答案为 D。【知识模块】 证券交易概述10 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“对证券交易所会员违规行为的处分规定”的熟悉。根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 5 个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5 个工作日之前报中国证监会备案。因此，本题的正确答案为 A。【知识模块】 证券交易概述11 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易场所的含义”的熟悉。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券交易概述12 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查重点是对“交易席位的管理”的熟悉。证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。因此，本题的正确答案为 D。【知识模块】 证券交易概述13 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证

20、券交易的方式”的熟悉。债券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时约定在未来某一时间，以某一价格，双方再进行反向交易的行为。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券交易概述14 【正确答案】 D【试题解析】 本题考查重点是对“证券公司设立的条件”的掌握。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。因此，本题的正确答案为 D。【知识模块】 证券交易概述15 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，

21、经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券交易概述16 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的特征”的掌握。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。因此，本题的正确答案为 A。【知识模块】 证券交易概述17 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金；另一方面，可转换债券持有者也可

22、以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。因此，本题的正确答案为 C。【知识模块】 证券交易概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交

23、易等。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。【知识模块】 证券交易概述19 【正确答案】 A,B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易机制”的熟悉。指令驱动的特点有：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；投资者买卖证券的对手是其他投资者。因此，本题的正确答案为 A、B。【知识模块】 证券交易概述20 【正确答案】 C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易机制的目标”的熟悉。证券市场的有效性包含两个方面的要求：证券市场的高效率；证券市场的低成本。因此，本题的正确答案为 C、D。【知识模块】 证券交易概述21 【正确答案】 A,C【试题解析】 _本题考查重点是对“证券交易机制的种类”的

24、熟悉。指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。因此，本题的正确答案为A、C。【知识模块】 证券交易概述22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的权利和义务”的掌握。证券交易所会

25、员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务：遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；派遣合格代表入场从事证券交易活动； 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；接受证券交易所的监督等。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。【知识模块】 证券交易概述23 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满 1 年；承认证券交易所章程和业务

26、规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近 1 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。因此，本题的正确答案为 A、B、C。【知识模块】 证券交易概述24 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的权利”的掌握。特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会； 向证券交易所提出相关建议； 接受证券交易所提供的相关服务。因此，本题的正确答案为 B、C 、D。【知识模块】 证券交易概述25 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。金融期货

27、主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。因此，本题的正确答案为 A、B、C。【知识模块】 证券交易概述26 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的权利”的掌握。上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。证券交易所会员可享有某些权利，主要有以下几方面：参加会员大会； 有选举权和被选举权； 对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督； 按规定转让交易席位等。因此，本题的正确答案为 A、B、C。【知识模块】 证券交易概述27 【正确答案】

28、 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的日常管理”的熟悉。会员代表应当履行的职责有：办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务；报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件；组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训； 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训；协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等；每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实；及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息；督促会员及时履行报告与公告义务； 督促会员及时交纳各项费用；证券交易所要求履行的其

29、他职责。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。【知识模块】 证券交易概述28 【正确答案】 C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券公司的概念”的掌握。在我国，证券公司是指依照中华人民共和国公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的，经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。因此，本题的正确答案为C、D。【知识模块】 证券交易概述29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所的职能”的掌握。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务； 新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保； 未经中国证监会批准的其他业务。因此，本题的正

30、确答案为 A、B、C。【知识模块】 证券交易概述30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的资格”的掌握。证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费； 证券交易所要求的其他条件。因此，本

31、题的正确答案为 A、B 、C、D。【知识模块】 证券交易概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。31 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易机制”的熟悉。报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述32 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“我国证券交易市场发展历程”的熟悉。1990 年12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。因此，本题正确。【知识模块】 证券交易概述33 【正确答案】

32、 B【试题解析】 本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述34 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易场所的职能”的掌握。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述35 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。因此，本题

33、正确。【知识模块】 证券交易概述36 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的方式”的熟悉。债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券回购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就可以将持有的债券做质押或卖出而融进资金；反过来，资金供应者则应在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述37 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所交易席位的含义”的熟悉。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员

34、享有交易权限的基础。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述38 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。金融衍生工具交易包括：权证交易； 金融期货交易； 金融期权交易；可转换债券交易等。因此，本题正确。【知识模块】 证券交易概述39 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易场所的含义”的熟悉。证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述40 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。对于开放式基金来说，

35、如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。因此，本题正确。【知识模块】 证券交易概述41 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所会员的资格、权利和义务”的掌握。对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述42 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。其核心要求是实现市场信息的公开化。因此，本题正确。【知识模块】 证券交易概述43 【正确答案】 A【试

36、题解析】 本题考查重点是对“证券交易的原则”的掌握。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。因此，本题正确。【知识模块】 证券交易概述44 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易的方式”的熟悉。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述45 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易场所的含义”的熟悉。证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。证券交易市场的作用在于：为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；实施公开、公正和及时的信息披露； 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。因此，本题不正确。【知识模块】 证券交易概述