[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷46及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 46 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 设立证券公司的条件不包括( )。（A）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格（C）有完善的风险管理与内部控制制度（D）有合格的经营场所和业务设施2 下列不属于专用席位的是( )。（A）可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位（B）从事 B 股股票买卖的 B 股席位（C）只能从事债券买卖

2、的债券专用席位（D）经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位3 在证券交易委托代理协议中，下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。（A）甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险提示书 、客户须知，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险（B）甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外（C）甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则（D）甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度4 上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( ) 。（A）股票（

3、B）债券（C）基金（D）权证5 股票交易中通常不采用的委托形式是( )。（A）口头形式（B）自助形式（C）书面形式（D）电脑形式6 集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。（A）高于（B）低于（C）等于（D）不等于7 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的风险度（B）市场指数的波动度（C）市场价格的波动度（D）市场价格的风险度8 某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2009 年 5 月进行了配股活动，配股认购截止日为 5 月 15 日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为( )。（A）2010-5-15（B）

4、 2010-5-16（C） 2010-5-17（D）2010-5-189 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。（A）资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况（B）资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况（C）资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告（D）资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令10 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。（A）一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划（D）银行

5、同业往来中应收或应付差额的轧抵11 中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( ) 日可用。（A）R（B） R+1（C） R+2（D）R+312 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。（A）T+2 日 16：00（B） T+2 日 17：00（C） T+1 日 16：00（D）T+1 日 17：0013 根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是( )。（A）如采用柜台委托方式,客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单（B）在柜台委

6、托时,如果是非本人委托的,营业部须审核其有无授权权限（C）客户采用自助终端进行交易,成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点,不成交的委托记录应及时清除（D）传真委托客户应与营业部有事先约定,并预留印签 (签名)14 持有公司( ) 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%15 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元。（A）2,5（B） 2,3（C） 5,5（D）3,516 客户开立专

7、用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户名称为( ),证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。（A）证券公司名称（B）定向资产管理计划名称（C）托管机构名称（D）客户名称17 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前 5 个工作日内,向上海证券交易所提供( )。（A）上月资产市值（B）上月资产净值（C）上月资产总值（D）上月资产平均值18 客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于( ) 。（A）100%,100%（B） 90%,90%（C

8、） 60%,60%（D）50%,50%19 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( ) 。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%20 结算公司按照中国人民银行规定的( )向结算参与人计付结算备付金利息。（A）银行储蓄存款利率（B）银行间同业拆借市场利率（C）居民活期存款利率（D）金融同业活期存款利率21 托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在( )日交收时暂扣其卖空价款。托管人在( ) 个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣; 否则,结算公司以暂扣的卖空价款买入与卖空等量的证券。（A）T+1,2（B） T+2,2（C）

9、T+1,3（D）T+2,322 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为( )。（A）无效委托指令（B）一个月有效委托指令（C）当日有效委托指令（D）一周有效委托指令23 在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为( )。（A）客户融资买入证券的权益归客户所有（B）客户融资买入证券的权益归证券公司所有（C）客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有（D）客户融资买入证券的权益部分归客户所有24 ( ) 中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。（A）2005-12-1（B） 2004-12-1（C） 2000-12-1（D

10、）1999-12-125 ( )是营业部经营管理的核心。（A）财务管理（B）安全管理（C）风险管理（D）经纪业务管理26 根据现行制度规定，权证存续期满前( )交易日，权证终止交易，但可以行权。（A）2 个（B） 1 个（C） 5 个（D）3 个27 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。（A）每 3 个月（B）半年（C）每 9 个月（D）每 1 年28 股指期货合约最低交易保证金标准为( )。（A）0.1（B） 0.2（C） 0.3（D）0.429 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有

11、价证券。（A）1（B） 2（C） 3（D）430 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位31 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下32 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平

12、等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利33 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）结算34 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。（A）1（B） 0.1（C） 0.01（D）035 标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。（A）星期（B）星期三（C）星期四（D）星期五36 下列不属于我国两家证券交易

13、所会员的义务的是( )。（A）接受证券交易所的监督（B）对证券交易所事务进行提议和表决（C）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议（D）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展37 下面( ) 不是新股网上竞价发行的优点。（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性38 如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是( )。（A）投资者在资金账户上存人若干现金（B）抛出部分证券，并用收入偿还负债（C）投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率（D）若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓39 证券公司或其分支机构未经批

14、准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 2 万元以上 20 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下40 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。（A）信用状况（B）交易记录（C）资金实力（D）交易规模41 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。（A）证券与资金管理分离（B）券商托管证券和银行存管资金（C）券商与银行分工明确（D）专业和高效相结合42 ( )是证券公司资产管理业务运作

15、中面临的主要风险。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）管理风险43 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( ) 。（A）应建立健全经纪业务的实时监控系统（B）应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容（C）应在营业部采用统一的柜面交易系统（D）应建立交易数据安全备份制度44 ( )不属于禁止内幕交易的主要措施。（A）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（B）严禁从业人员炒买炒卖股票（C）必须使用专门的股票账户和资金账户（D）加强监管45 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。（A）认购方式不同（B）发

16、行价格的确定办法不同（C）认购成功的确认方式不同（D）承销方式不同46 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币。（A）100（B） 200（C） 500（D）100047 印花税最后由( ) 统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司48 以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作49 下列的( ) 不是交易所交易基金具有的

17、优势。（A）与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数（B）能像股票一样在交易时间内持续地被买卖（C）基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作（D）通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用50 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券公司营业部（D）银行51 从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易（B）远期交易（C）期权交易（D）债券交易52 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价

18、的一个缺陷是不能直接反映回购的( ) 。（A）成本与收益（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性53 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。（A）从属（B）委托（C）代理（D）制约54 下列关于政府债券的说法，错误的是( )。（A）政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证（B）政府债券的发行主体是中央政府和地方政府（C）中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”（D）“政府保证债券 ”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系55 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

19、（A）1（B） 2（C） 3（D）556 在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中( )的一方。（A）融入资金、享有债券质权（B）融入资金、出质债券（C）融出资金、出质债券（D）融出资金、享有债券质权57 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“( )+原证券代码的后四位”，投票简称为“ 投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。（A）6（B） 16（C） 26（D）3658 某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1:1.80，当日公司现金余额为 35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股

20、 15 元，申购新股 6000 万元，申购价格为每股 6 元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)( )（A）需要做 8000 万元的回购，标准券不够（B）需要做 8500 万元的回购，标准券足够（C）不需要做回购，资金足够（D）需要做 30000 万元的回购，标准券不够59 证券公司的( ) 决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。（A）业务执行部门（B）业务决策机构（C）分支机构（D）董事会60 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（A）证券交易所（B）中国人民银行（C）中国证监会及其派出机构（D）中国证券业协

21、会61 ( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。（A）规范性（B）合法性（C）一致性（D）真实性62 从证券经纪业务营销包括的主要环节来分，下列不属于营销人员的客户服务的是( )。（A）售中服务（B）预售服务（C）售后服务（D）售前服务63 某客户持有上海证券交易所上市国债现券 1 万手，该国债当日收盘价为 150 元，当时的标准券折算率为 1.25。该客户最多可回购融入的资金为( )。(不考虑各项税费)（A）1225 万元（B） 1220 万元（C） 1250 万元（D）1205 万元64 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权

22、比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( ) 元。（A）1（B） 1.60（C） 2（D）465 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下66 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。（A）基金

23、份额净值（B）基金份额总值（C）基金份额平均值（D）基金份额市值67 证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。（A）可以使用（B）可以借用（C）可以租用（D）也不能使用68 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）识别。（A）委托人（B）密码（C）营业部（D）受托人69 （ ）不是场外交易市场。（A）银行间债券市场（B）债券柜台市场（C）证券交易所（D）店头市场70 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。（A）从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取（B）从证券登记结算有限责任公司的收益中提取（C）从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳

24、（D）从证券交易所的业务收人中提取二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券经纪关系的建立过程包括( )。（A）证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知（B）客户与证券经纪商签订证券交易委托代理协议书，与其指定存管银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议（C）客户在证券营业部开立证券交易资金账户（D）客户交易结算资金第三方存管72 在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括( )。（A）对自己购买的证券享

25、有持有权和处置权（B）寻求司法保护权（C）对证券交易过程的知情权（D）按规定缴存交易结算资金73 营业部应定期、不定期地对营业部的( )进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。（A）交易系统（B）财务系统（C）清算系统（D）信息数据系统74 技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。（A）信息系统机房要符合规定的安全标准要求（B）确保信息系统正常运行（C）将系统故障导致的风险降到最低程度（D）配备先进、可靠、高效的软硬件设施75 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的

26、服务有( )。（A）代理客户进行期货交易（B）协助办理开户手续（C）提供期货行情信息、交易设施（D）中国证监会规定的其他服务76 证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。（A）交易时间的自主性（B）交易行为的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易品种、价格的自主性77 证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）对自营业务

27、规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案78 客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。（A）商业银行（B）证券公司（C）中国证监会认可的其他资产托管机构（D）基金公司79 根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划（C）知情的权利（D）客户自行行使其所持有证券的权利80 权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅公式中,正确的有( )。（A）权证涨幅价格=权证前一日收盘价格 +

28、(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)125%行权比例（B）权证涨幅价格= 权证前一日收盘价格+( 标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)25%行权比例（C）权证跌幅价格= 权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)125%行权比例（D）权证跌幅价格=权证前一日收盘价格 -(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)25%行权比例81 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）主要项目的附注（D）现金流量表82 我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市发行的股票（B）增发上市

29、的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）连续竞价阶段交易的股票83 授信方式一般有( ) 两种。（A）固定授信（B）非固定授信（C）比例授信（D）总量授信84 债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务,可能的处罚措施有( )。（A）由中国人民银行给予警告,并可处 3 万元人民币以下的罚款（B）可暂停或取消其债券交易业务资格（C）对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分（D）违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的 ,按其规定处理85 T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )等。（A）A 股（B）基金（C）债券（D）回购交易86 根据国家法律，以下可

30、以开立证券账户的是( )。（A）证券管理机关的低层次工作人员（B）证券交易所下层管理人员（C）证券业从业人员（D）具有民事能力的在校大学生（E）经授权的代理法人87 上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。（A）权益登记日 T+3（B）现金红利发放日 T+6（C）公告刊登日 T（D）公告刊登日 T-1（E）答复日 T-388 自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与( )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。（A）经纪业务（B）账户设置（C）资产管（D）投资银行89 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合( ) 要求。（A

31、）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（B）设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元（C）设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形90 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。（A）客户开户时证件审核的不严格（B）客户委托买卖时审核资料的不严格（C）交收的失误（D）证券公司工作人员申报差错（E）对委托指令的输入错误91 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交（B）最高买入申报与最低卖出申报价

32、位相同，以市场价格成交（C）买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以即时解释的最低价格卖出申报价格成交（D）买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时，以最高卖出申报的价格成交（E）卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时，以中间价格成交92 中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。（A）基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于 5072 美元（B）保险公司：成立 5 年以上，最后一会计年度管理资产不少于 5072 美元（C）商业银行：管理的证券资产不少于 11072 美元（D）证券公司：经营证券业务 30 年以上（E）证券公司：最近一会计年度管理的证券资产

33、不少于 11072 美元93 目前，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，其中净额清算可分为( )。（A）双边清算（B）单边清算（C）多边清算（D）前进不反复清算（E）来回反复清算94 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（A）审查代理协议的格式及其合法性（B）检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况（C）检查会员的内部风险控制制度（D）全面检查会员遵守法律法规情况95 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( ) 。（A）政府债券（B）中央银行债券（C）企业债券（D）金融债券96 自助委托可以通过( )方式实现。（A）电

34、话委托（B）柜台委托（C）自助终端委托（D）网上委托97 批量证券转托管分为( )方式。（A）部分转托管（B）整体转托管（C）整体报盘转托管（D）批量报盘转托管98 证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。（A）证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立（B）接受上市申请，安排证券上市（C）代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务（D）实物证券的保管99 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（A）公司实施股票的二次发行（B）公司发生亏损（C）公司 2/5 的董事发生变动（D）公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定100 证券公司对发行人的权利，是指( )。（A）请求召开证券持有人会议的权力（B）参加证券持有人会议、提案、表决的权力（C）配售股份的认购权力（D）请求分配投资收益的权利101 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。（A）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额102 权证交易中，禁止的事项包括( )。