[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷69及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 69 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )上海证券交易所正式成立。（A）1990 年 12 月 （B） 1990 年 11 月（C） 1991 年 2 月（D）1991 年 11 月2 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )（A）从证券登记结算公司的业务收入中提取 （B）从证券登记结算公司的收益中提取（C）从证券登记结算公司的资本金中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3 关于证券投资者，以下说法错误的是( )（A）投资者买卖证

2、券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券（B）投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券（C）投资者是买卖证券的主体（D）投资者是买卖证券的客体4 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理 （B）交易所理事会 （C）交易所会员大会 （D）交易所会员管理部门5 提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。（A）流动性 （B）稳定性（C）有效性 （D）安全性6 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7 证券公司申请会员资格时应

3、报送证券交易所的材料不包括( )（A）经营证券业务许可证（B）董事、监事、高级管理人员的个人资料（C）境内外控股子公司及主要参股公司信息（D）持有 5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )（A）现货交易 （B）信用交易 （C）期货交易 （D）期权交易9 证券经纪商提供的信息服务不包括( )（A）上市公司的详细资料 （B）公司和行业的研究报告（C）经济前景的预测分析和展望研究 （D）有关股票市场变动态势的内部报告10 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证

4、券不足而接受其 卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下 （B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下 （D）1 万元以上 10 万元以下11 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )（A）成交金额的 005 （B）成交金额的 01 （C）成交金额的 015 （D）012 股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司 （B）证券交易所（C）中国证监会 （D）证券公司13 证券经纪业务的特点不包括( )（A）业务对象的广泛性 （B）证券经纪商的中介性

5、（C）客户指令的权威性 （D）业务价格的变动性14 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 1498 元，则成交价格为( )（A）15 元 （B） 1498 元（C） 1499 元 （D）不能成交15 已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资产及递延资产为 02 亿元，提取的损失准备金为 05 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 04 亿元，长期投资为 03 亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。（A）1791 （B） 1841（C） 189（D）208816 甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，

6、下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )（A）乙的身份证件及其复印件 （B）甲的身份证件及其复印件（C）甲的证券账户卡及其复印件 （D）乙的证券账户卡及其复印件17 ( )是填写委托单的第一要点。（A）证券账户号码 （B）买卖方向（C）买卖证券的名称 （D）买卖数量18 某只股票上日的收市价为 905 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 925 元、926 元、927：Y 己、928 元、930 元。其中前 5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当

7、日的集合竞价的成交价是( )元。（A）925 （B） 926（C） 927（D）92819 以下各客户委托中，最优先的是( )（A）9 时 35 分，1125 元买入 （B） 9 时 40 分，1130 元买入（C） 9 时 35 分，1130 元买入 （D）9 时 40 分，1125 元买入20 ( )是营业部经营管理的核心。（A）从业人员管理 （B）经纪业务管理（C）内部监管控制 （D）客户开发维护21 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )（A）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（B）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务（C）将客户的资金账户、证券账户提供给他

8、人使用（D）违反规定为客户开立账户22 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（A）证券业协会 （B）开户代理机构（C）证券交易所 （D）证监会23 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易 （B）市价交易 （C）净价交易 （D）议价交易24 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（A）中国证券业协会 （B）证券交易所（C）个人投资者 （D）中国证监会规定条件的机构投资者25 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10 （B） 15（C） 20（D）30

9、26 根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。（A）申购日之前(不含该日) （B）申购当日（C）申购日之前(含该日) （D）申购次日27 某投资者于 2009 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）6 月 22 日 （B） 6 月 23 日 （C） 6 月 24 日（D）6 月 25 日28 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股

10、票的数量为( )股。（A）1000（B） 2 500（C） 10 000 （D）25 00029 投资者进行证券交易的先决条件是 ( )（A）开立保证金账户 （B）银行担保（C）开立证券账户 （D）获得合法证明30 ( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。（A）客户信用交易担保证券账户 （B）融券专用证券账户（C）融资专用资金账户 （D）信用交易证券交收账户31 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照、( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例 （B）有偿送股比例（C）有效送股比例 （D）约定送股

11、比例32 证券公司自营业务的高风险特点主要指( )（A）合规风险 （B）技术风险（C）市场风险 （D）经营风险33 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )（A）发行人的监事 （B）发行人的打字员（C）持有公司 10股份的股东 （D）公司的实际控制人34 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )（A）风险预警指标 （B）风险监控阀值（C）敏感性指标 （D）风险测量阀值35 下列( ) 不属于禁止内幕交易的主要措施。（A）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（B）严禁从业人员炒买炒卖股票（C）必须使用专门的股票账户和资金账户（D）加强监管 3

12、6 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。（A）1 手 （B） 10 手（C） 100 元 （D）1000 元37 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为 10023 元，计算回购年收益率 ( )（A）5 （B） 6（C） 7 （D）8 38 债券回购交易的开展会提高国债的 ( )（A）风险 （B）收益率 （C）成本 （D）流动性 39 ( )形式不属于自助委托。（A）当面委托 （B）磁卡委托（C）电脑自助委托 （D）远程终端委托40 ( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。（A）

13、证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为（B）证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理（C）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施（D）在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚41 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )（A）1 （B） 2（C） 3（D）542 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）5 （B） 10 （C） 15（D）2043 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的

14、是( )（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易 （B）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下 （B） 3 万元以上 5 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下 （D）10 万元以上 15 万元以下45 以下不属于集合资产管理业务

15、特点的是( )（A）集合性 （B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）综合性 （D）通过专门账户经营运作46 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )（A）上证 180 指数成分股股票 （B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债 （D）深证 100 指数成分股股票47 在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 1，起点为 1 元；在深圳证券交易所，A 股的过户费为( )（A）成交面额的 1 （B）成交面额的 2（C）成交面额的 3 （D）免收48 根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量( )（A）不

16、低于 30 万份，或者交易金额不低于 30 万元人民币（B）不低于 100 万份，或者交易金额不低于 100 万元人民币（C）不低于 200 万份，或者交易金额不低于 200 万元人民币（D）不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币49 固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )（A）9：30 至 11：30、13：00 至 15：00 （B） 9：30 至 11：30、13：00 至 14：00（C） 9：30 至 10：30、13：00 至 14：00 （D）9：30 至 11：30、13：00 至 15：3050 全国银行间债券市场的主管部门是( )（A）财政部 （B

17、）中国人民银行（C）证券登记结算公司 （D）证监会51 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )（A）如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单（B）在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限 （C）客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除（D）传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴 (签名)52 以下的( ) 不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。（A）从业人员具有证券从业资格（B）主要股东的净资产不低于人民币 1 亿元（C）有完善的风险管理与内部控制制

18、度（D）有合格的经营场所和业务设施53 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。（A）8 （B） 9（C） 10（D）1154 下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是( )（A）外资商业银行 （B）国有独资商业银行（C）股份制商业银行 （D）烟台住房储蓄银行55 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T1 日可用余额等于 ( )（A）账户余额(T 0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（B）账户余额(T1 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（C）账户余额(T

19、0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（D）账户余额(T 0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额56 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户 （B）证券公司席位（C）投资者资金账户 （D）投资者证券账户57 标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。（A）星期二 （B）星期三（C）星期四 （D）星期五58 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。（A）上期最高收盘价和上期最低收盘价

20、 （B）本期最高收盘价和本期最低收盘价（C）上期开盘价和上期收盘价（D）上期收盘价和本期开盘价59 T3 滚动交收适用于( )（A）A 股 （B）基金（C）债券 （D）B 股60 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )（A）投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的

21、基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用 二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易与证券发行两者之间的关系是( )（A）相互促进 （B）相互制约（C）证券发行是证券交易的前提 （D）证券交易是证券发行的保证62 下列关于金融期权的说法中，正确的有( )（A）金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动（B）看涨期权赋予期权购买者有买入的权利（C）金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约（D）金融期权

22、合约的买入者需支付期权费63 下列市场中，不属于证券交易市场的有 ( )（A）一级市场 （B）发行市场（C）柜台市场 （D）初级市场64 下列交易中，属于证券交易的有( )（A）股票交易 （B）债券交易（C）存货单交易 （D）基金交易65 下列属于证券登记结算机构职能的有( )（A）证券账户、结算账户的设立 （B）证券的存管和过户（C）证券持有人名册登记 （D）受投资人的委托派发权益66 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为 ( )（A）定期交易系统 （B）指令驱动系统（C）报价驱动系统 （D）连续交易系统67 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )（A）批评 （B）罚款

23、（C）暂停交易 （D）取消会员资格68 下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有完善的风险管理与内部控制制度（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（D）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元 69 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )（A）股东账户和资金账户的账号和密码（B）买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）资金账户中的资金余额 70 下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )（A）证券公司和基金管理公司等特殊法人机

24、构开立证券账户，由中国结算公司直接受理（B）特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续（C）自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理（D）上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效71 证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )（A）最近 3 年连续亏损（B）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月（C）在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月（D）处于股票恢复上市交易日

25、至其恢复上市后首个年度报告披露日期间72 证券营业部咨询服务的主要内容包括( )（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息（C）记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况（D）向投资者揭示入市风险及防范措施73 经纪业务操作规范管理的一般要求有( )（A）前、后台分离和岗位分离（B）相对独立人员对重点客户进行定期回访（C）重要岗位专人负责，严格操作权限管理（D）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务74 由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )（A）由于互联网和移动通讯网络数据传

26、输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况（B）投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒（C）网络服务器寸能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟（D）投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败75 关于实施有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )（A）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10（B）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得

27、超过该公司股份总数的 20（C）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20（D）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 10 76 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（A）从事业务未向客户出示证券经纪人证书 （B）同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（C）接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等

28、事项（D）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好77 下列关于佣金的叙述中，正确的有( )（A）证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等（B） A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取（C） B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取（D）从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度78 下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法

29、中，正确的有 ( )（A）客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款（B）客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起 （C）证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验（D）登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件79 关于债券价格报价，以下说法正确的有( )（A）全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割（B）净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格（C）我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交易方式（D）在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算80 某股票即时揭示的卖出申

30、报价格和数量分别为 1560 元和 1000 股、1550 元和 800 股、1535 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 1525 元和 500 股、1520 元和 1000 股、1515 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 1550 元，数量为 600 股，则应以( )（A）1535 元成交 100 股 （B） 1560 元成交 600 股（C） 1550 元成交 500 股 （D）1550 元成交 600 股81 上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。（A）证券代码 （B）周交易均价（C）前收盘价 （D）最新成交价82

31、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )（A）交易商之间的交易 （B）交易商与客户之间的交易（C）结算公司与交易商之间的交易 （D）结算公司与客户之间的交易83 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )（A）继承公证书 （B）证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（C）继承人身份证原件及复印件 （D）股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明84 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有( )（A）注册资本金在一定金额以上 （B）具有良好的信誉和经营业绩（C）连续两年盈利 （D）按规定缴纳各项会员经费85 证券经纪业务合规风险的

32、防范措施包括 ( )（A）增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失（B）建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循（C）严格操作规程、提高员工素质（D）加强业务管理和各业务环节的控制 86 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )（A）开立非上市股份有限公司股份转让账户（B）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜（C）发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告（D）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议 87 股票网上发行方式的基本类型有( )（A）网上累计投标询价发行 （

33、B）网上定价市值配售（C）网上竞价发行 （D）网上定价发行88 下列关于 A 股现金红利派发日程安排的说法，正确的有 ( )（A）T 5 日前为申请材料送交日（B） T2 日以前为中国结算上海分公司核准答复日（C） T1 日前为向证券交易所提交公告申请日（D）T 日为公告刊登日89 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股 （B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份 （D）重大资产重组90 在以下( ) 情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。（A）将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统（B）基金份额由证券营业

34、部转托管到代销机构、基金管理人（C）登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（D）转出方代销机构提出跨系统转托管申请91 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )（A）权证涨幅价格权证前一日收盘价格(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)125行权比例 （B）权证涨幅价格权证前一日收盘价格(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)25行权比例（C）权证跌幅价格权证前一日收盘价格(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)125行权比例（D）权证跌幅价格权证前一日收盘价格(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)25行权比例 92 证券公司申请

35、报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )（A）从事报价转让业务的申请书（B）代办股份转让主办券商业务资格证书 （C）设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明（D）从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明 93 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有( )（A）优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性（B）缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购（C）优点是：减轻交易系统的压力（D）优点是：股价稳定94 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。（A）自营总规模的控制 （B）资产配

36、置比例控制（C）项目集中度控制 （D）证券品种比例控制95 中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )（A）防范风险 （B）隔离风险（C）保障期货公司利益最大化 （D）协调证券公司和期货公司的关系96 自营业务内部报告的内容应包括( )（A）投资决策执行情况 （B）自营资产质量 （C）自营盈亏情况 （D）风险监控情况 97 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（A）资产 （B）负债（C）损益 （D）现金流98 下列属于内幕信息知情人的有( )（A）发行人的高级管理人员 （B）发行人控股的公司（C）中国证监

37、会的工作人员 （D）持有公司 3股份的股东99 资产管理业务的主要类型有( )（A）为单一客户办理定向资产管理业务 （B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务 （D）为单一客户办理集合资产管理业务100 以下属于集合资产管理业务特点的有( )（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多” （B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）客户资产必须进行托管 （D）通过专门账户投资运作三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )（A）正确（B）错误102 上海证券交易所新质押式国债回购共有 9 个回购品种。( )（A）正确（B）错误103 证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )