[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷7及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 7 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 B 股最先在( )证券交易所上市。（A）上海（B）深圳（C）香港（D）纽约2 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的

2、基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定4 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。（A）1（B） 3（C） 5（D）75 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行6 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）结算7 下列证券交易所的说法中，错误的是( )。（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具

3、有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8 柜台交易的转让价格一般由( )报出。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国证监会9 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。（A）指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险10 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。（A）交收失误引起的风险（B）无权或越权代理而造

4、成的风险（C）证券公司工作人员申报差错引起的风险（D）客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。（A）营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号（B）营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式（C）客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝（D）客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（A）每日股票交割单（B）买卖成交报告单（C）每日资金清算单（

5、D）买卖成交汇总表13 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( ) 。（A）甲乙丙丁（B）乙甲丁丙（C）丁乙甲丙（D）丁乙丙甲14 某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 2009 年 8 月 5 日，交易日是2009 年 12 月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（A）1.24（B） 1.86（C） 2.24（

6、D）2.8615 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下16 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。（A）了解交易风险，明确买卖方式（B）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核（C）认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书

7、（D）投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17 价格振幅的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数18 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价19 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。（A）同一时点申

8、报，按价格大小顺序决定优先顺序（B）同价位申报，按申报时序决定优先顺序（C）无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序（D）无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。（A）境内自然人（B）境内法人（C）定居国外的中国公民（D）台湾地区的自然人21 根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。（A）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物（B）不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收（C）不得以任何方式向

9、客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失（D）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖22 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值23 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( ) 。（A）原证券账户的复制和证券的非交易过户（B）新开立证券账户和证券的非交易过户（C）原证券账户的复制和证券的交易过户（D）新开立证券账户和证券的交易过户24 下列各项中，( ) 不是新股网上竞价发行的优点。（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性25 下列关

10、于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。（A）按抽签决定认购成功者（B）按价格优先原则决定认购成功者（C）按时间优先原则决定认购成功者（D）按客户优先原则决定认购成功者26 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。（A）每一个证券账户申购量最少为 1000 股（B）每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单（C）申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效（D）深市新股申购代码为 730，沪市则与上市股票代码相联系，为 027 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)（A）R

11、（B） R+1（C） R+2（D）R+328 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。（A）1（B） 0.1（C） 0.01（D）029 BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。（A）3000000 元；200000 元（B） 500000 元；200000 元（C） 500000 元；8000000 元（D）1000000 元；800000

12、0 元30 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方（B）买方（C）委托方（D）代理方31 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（A）买卖对象为上市证券（B）主要收入为佣金收入（C）证券公司都有自营资格（D）证券专营机构进行自营业务应符合一定条件32 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( ) 外，均属于内幕信息。（A）公司 2 名监事发生变动（B）公司一次性抵押或出售 40%的

13、营业用主要资产（C）公司的经营政策或经营范围发生重大变化（D）公司的股权结构发生重大变化33 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。（A）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易（B）内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券（C）将自营账户借给他人使用（D）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券34 下列属于自营业务特点的是( )。（A）客户资料的保密性（B）客户指令的权威性（C）交易行为的自主性（D）业务对象的广泛性35 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警

14、触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（A）风险预警指标（B）风险监控阀值（C）敏感性指标（D）风险测量阀值36 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。（A）供求关系（B）交易价格（C）市场秩序（D）交易量37 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营38 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可39 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。（A）市

15、场风险（B）合规风险（C）经营风险（D）操作风险40 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 60（C） 90（D）12041 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。（A）10 万元以上 30 万元以下（B） 30 万元以上 50 万元以下（C） 10 万元以上 100 万元以下（D）30 万元以上 60 万元以下42 证券公司从事资产管理业务，

16、应当符合的条件错误的是( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（A）委托人（B）受托人（C）资产管理人（D）代理人44 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办

17、法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。（A）证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广（B）证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作45 下列属于定向资产管理业务标的的是( )。（A）房屋（B）土地（C）古董（D）证券投资基金份额46 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日

18、起( ) 个交易日内向证券公司申报。（A）3（B） 6（C） 10（D）1547 融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（A）证券公司向客户（B）银行向客户（C）银行向证券公司（D）证券公司向银行48 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。( )（A）1；10（B） 2；20（C） 3；30（D）5；5049 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。（A）客

19、户信用交易担保资金账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易专用证券交收账户50 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）席位（B）证券账户（C）资金账户（D）公司51 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。（A）买入(S)（B）买入 (B)（C）卖出 (S)（D）卖出(B)52 债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。（A）股票交易（B）凭证式国债交易（C）期权交易（D）期货交易53 在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。（A）交易双方（B）中央结算公司（C）全国银

20、行同业拆借中心（D）中国结算公司54 下列( ) 不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）14 天55 ( ) 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（A）滚动交收（B）会计日交收（C）时点交收（D）定期交收56 中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。（A）资金账户（B）清算编号（C）交易席位（D）证券账户57 中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+358 清算一般有三种

21、解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（A）第一种（B）第二种（C）第三种（D）都不适用59 ( ) 是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）连续净额清算（D）集中净额清算60 某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000 万

22、元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。( )（A）4600；足够（B） 600；足够（C） 4600；不够（D）600；不够二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 下列( ) 行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）交易能力强的交易主体法律地位较高（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上

23、市公司的董事长发生变动未向社会披露62 下列关于场外交易市场的说法，正确的有( )。（A）在场外交易市场上，交易方式有不同的形式（B）场外市场包括一级市场（C）场外交易市场包括店头市场（D）柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式63 下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。（A）投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券（B）法人也可以买卖证券（C）国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人（D）证券从业人员可以买卖经批准发行的基金64 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）按比例分配原则（

24、D）数量优先原则65 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为( )。（A）无形席位（B）自营席位（C）代理席位（D）有形席位66 我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。（A）参加会员大会（B）按规定退回席位（C）对证券交易所事务的提议权和表决权（D）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督67 在我国，普通席位是用于( )交易的席位。（A）A 股股票（B） B 股股票（C）国债（D）基金68 场内交易和场外交易的主要区别在于( )。（A）公开性（B）流动性（C）组织性（D）集中性69 投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。（A）认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书 和证券交易委托代

25、理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定（B）按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核（C）履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务70 下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有( )。（A）A 股价格最小变动单位为 0.01 元（B）上海证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元（C）目前债券现货报价为每 100 元面值价格（D）基

26、金报价为每份基金价格71 下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有( )。（A）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券（B）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（C）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（D）一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易72 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近一个会计年度

27、的审计结果显示其股东权益为负（B）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告（C）公司主要银行账号被冻结（D）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议73 证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。（A）客户开户的基本情况（B）客户委托的有关事项（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）客户个人的基本情况74 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。（A）投资者资金账户卡（B）委托人身份证（C）其他能证明投资者身份的材料（D）投资者证券账户卡75 股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭

28、式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%的（B） ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的（C）连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的（D）证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形76 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下

29、的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（A）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动（B）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（C）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（D）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应77 在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( ) 。（A）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

30、（B）乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务（C）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则（D）乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖78 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（A）证券账户注册申请表（B）托管人出具的授权委托书（C）经办人有效身份证明文件及复印件（D）合格投资者的委托书原件及复印件79 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公

31、式的要素有( )。（A）债券面值（B）票面利率（C）债券期限（D）已计息天数80 下列关于申报时间的说法，正确的有( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011 :30、13:0015:00（B）每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报（C）深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:00 15:00（D）每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理81 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提

32、供的资料有( )。（A）客户证券账户卡及复印件（B）新的有效身份证明文件及复印件（C）户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件（D）注册登记证书及加盖公章的复印件82 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。（A）最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失（B）要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循（C）严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率（D）要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作83 股份发行登记包括( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送

33、股登记（D）配股登记84 关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有( )。（A）深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的（B）投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券（C）投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部（D）投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管85 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。（A）申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理（B）当有效申购总量大于该次股票发

34、行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（C）下午 3 点前，申购资金需全部到位；下午 3 点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告（D）当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票86 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括( )。（A）在挂牌前发布推荐报告（B）向协会提交的推荐报告（C）在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的 5 个工作日内发布分析报告（D）经会计师事务所所审计的年度报告87 同时满足(

35、 ) 条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式。（A）规范履行信息披露义务（B）股东权益为正值或净利润为正值（C）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见（D）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统88 股票网上定价发行具有( )优点。（A）经济性（B）高效性（C）市场性（D）连续性89 分红派息公告内容有( )。（A）红利派送规则（B）股权登记日（C）除权除息日（D）红利发放日90 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（A）基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行（B）基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，

36、也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额（C）通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统（D）通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交91 深圳证券交易所规定的 ETF 的申购、赎回清单应包括的内容有 ( )。（A）可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率（B）必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额（C）前一交易日的基金份额净值（D）前一交易日的现金差额92 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( ) 。

37、（A）股份编码（B）股份名称（C）上一转让日转让价格和数量（D）转让股份指数93 证券自营业务的具体含义包括( )。（A）各类证券公司都能从事的证券业务（B）是一种以盈利为目的的经营行为（C）在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金（D）必须在以自己名义开设的证券账户中进行94 与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）对象的广泛性（D）收益的不确定性95 下列属于操纵证券市场手段的有( )。（A）假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（B）集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖（C）与他人串通，以事先约定的

38、时间、价格和方式相互进行证券交易（D）在自己实际控制的账户之间进行证券交易96 证券自营业务主要风险是( )。（A）合规风险（B）政策风险（C）市场风险（D）管理风险97 证券自营业务买卖的对象包括( )。（A）股票（B）债券（C）权证（D）证券投资基金98 证券的柜台自营买卖具有的特点有( )。（A）比较集中（B）通常交易量较小（C）交易手续复杂（D）费时较少99 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）要设定特定的投资目标（D）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作100 以下属于专项资产管理业务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”