[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷85及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 85 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券市场的有效性包含两方面的要求，即( )。（A）成交速度快和证券市场的低成本（B）成交速度快和成交价格合理（C）证券市场的高效率和证券市场的低成本（D）证券市场的高效率和成交价格合理2 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括( )。（A）批评（B）罚款（C）暂停业务（D）取消会员资格3 按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。（A）法定代表人授权书（B）营业执照及复印件（C）法定代

2、表人身份证及复印件（D）法定代表人工作证4 证券存管服务是_为_提供的。( )（A）证券交易所；证券公司（B）证券登记结算机构；证券公司（C）证券公司；投资者（D）证券登记结算机构；投资者5 对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买入基金份额自 ( )日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+36 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14：59：30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在 14：58：30 至 14：59：30 之间还有另外两笔成交，分别为9.80 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价

3、为( )元。（A）10（B） 9.92（C） 9.85（D）9.87 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数8 下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。（A）权证（B） B 股（C）基金（D）国债9 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 2 倍以

4、上 3 倍以下（D）2 倍以上 5 倍以下10 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )。（A）证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划（B）证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管（C）证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准（D）集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理11 进行客户征信调查投资偏好应调查的内容不含( )。（A）客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)（B）投资的主要品种（C）操作风格（D）投资的规模12 以下关于委托单的说法中,不正确的是( )。（A）具有与委托合同相同的法律效力（B）具备委托合同应具备的主要内容（C）明确了

5、证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务（D）明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份13 ( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（A）送股（B）分红派息（C）增发新股（D）配股缴款14 证券登记按性质划分,可分为初始登记、变更登记、( )等。（A）证券法人登记（B）投资者登记（C）进入登记（D）退出登记15 权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。（A）15:0015:30（B） 13:0013:30（C） 9:1511:30（D）13:0015:3016 对于权证行权,中国结算深

6、圳分公司实行( )日( )(T 日为行权日)。（A）T+1,担保交收（B） T+1,非担保全额逐笔交收（C） T+2,代理交收（D）T+2,全额逐笔代理交收17 在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为( )。（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）决策委员会18 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。（A）成本最小化（B）利润最大化（C）收入最大化（D）风险最小化19 证券经纪业务的特点不包括( )（A）业务对象的广泛性 （B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性 （D）业务价格的变动性20 根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 (

7、 )日。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+421 下列说法正确的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者（D）证券交易所是不以营利为目的的公司法人22 ( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用资金账户23 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）结算24 证券营业部不可以( )迁址。（A）同城（B）同省（C）

8、跨省（D）境内外25 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。（A）指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险26 目前，ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。（A）企业活期存款利率和实际冻结天数（B）企业一年定期存款利率和实际冻结天数（C）企业活期存款利率和实际交易天数（D）企业一年定期存款利率和实际交易天数27 某只股票上日的收市价为 905 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 9.25 元、9.26 元、9.2

9、7 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。（A）9.25（B） 9.26（C） 9.27（D）9.2828 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交（D）交易手续简单、清晰，费时少29 证券公司或者

10、其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以( )罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下30 某投资者于 2009 年 8 月 3 日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。( 假设中间不存在非交易日)（A）2010-8-3（B） 2010-8-4（C） 2010-8-5（D）2010-8-631 在客户( ) ，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。（A）认知阶段（B）情感阶段（

11、C）犹豫阶段（D）最终行为阶段32 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。（A）确定对单一客户和单一证券的授信额度（B）制定融资融券合同的标准文本（C）客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作（D）确定对具体客户的授信额度33 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。（A）备付金（B）保证金（C）风险金（D）结算保证金和结算头寸34 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）200735 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应

12、当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（A）审计（B）稽核（C）验资（D）评估36 净价交易的成交价格是( )。（A）债券票面价格（B）债券票面价格+ 债券到期利息（C）债券票面价格-债券未到期利息（D）债券市场价格37 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价（B）买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔

13、成交价的基础上涨跌幅度不超过 1038 ( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用资金账户39 某公司有 X 品种国债 1000 元，折合标准券 1 500 元，当日做了 1000 元的现券卖出，又做了 1 500 元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。（A）透支行为 （B）卖空国债行为 （C）信用交易行为 （D）操纵市场行为 40 证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。（A）可以使用（B）可以借用（C）可以租用（D）也不能使用41 证券公司按照委托协议对期货

14、公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。（A）期货公司（B）证券公司（C）根据双方约定确定责任承担者（D）证监会视具体情况确定承担者42 债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。（A）派生出来（B）同向（C）附加（D）对冲43 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。（A）规模大小（B）价格高低（C）时间先后（D）数量多少44 许多场外交易发生在投资者和( )之间。（A）证券公司（B）证券登记结算机构（C）证券交易所（D）证券业协会45 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（

15、A）每日股票交割单（B）买卖成交报告单（C）每日资金清算单（D）买卖成交汇总表46 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量47 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告 （B）罚款（C）没收非法所得 （D）撤销相关业务许可 48 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证

16、券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下49 我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )。（A）从证券登记结算公司的收益中提取（B）从证券登记结算公司的资本金中提取（C）从证券登记结算公司的业务收入中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳50 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。（A）合一（B）相同（C）联动（D）分解51 证券营业部经营管理一般包括( )（A）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理（B）岗位责任制度、业务操作制度

17、、财务管理制度、安全保卫制度（C）营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理（D）硬件管理、软件管理52 证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )（A）当日交收（B）次日交收（C）例行日交收（D）特约日交收53 经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。（A）广播电台、电视（B）任意报纸（C）公开发行的任意报纸（D）指定报纸54 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为

18、 T+3 日55 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )（A）甲 乙 丙丁（B）乙 甲丁丙（C）丁 乙甲丙（D）丁 乙 丙甲56 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )（A）了解交易风险，明确买卖方式（B）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核（C）认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易

19、委托代理协议书（D）投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护57 清算是交割、交收的基础和( )（A）保证 （B）后续（C）内容 （D）完成58 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。（A）1（B） 3（C） 5（D）759 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（A）每日股票交割单（B）买卖成交报告单（C）每日资金清算单（D）买卖成交汇总表60 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R 为股权登记日)（A）R（B） R+1（C） R+2（D）R+3

20、61 RSB 沿公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得有者以每股 40 元的价格购买。则 BsB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（A）3000000 元；200000 元（B） 500000 元；200000 元（C） 500000 元；8000000 元（D）1000000 元；8000000 元62 委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。（A）证券公司 （B）结算银行（C）证券交易所 （D）登记结算机构63 回购期满时，如以券融资未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（

21、A）债券 （B）标准券（C）股票 （D）所有有价证券64 在采用直接申报的情况下，款单可由( )直接将款单信息通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。（A）客户（B）场内交易员（C）证券登记结算公司员工（D）证券交易所员工65 净额清算方式的主要优点是( )。（A）防止证券公司的信用风险（B）防止在市场风险特别大的情况下净额交收风险积累（C）防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行（D）简化操作手续，减少资金在交收环节的占用66 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（A）发行日交收（B）会计日交收（C）随时交收（D）滚动交收67 融

22、资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管（ ）等资料。（A）证券账户卡、身份证件（B）信用账户卡、身份证件和交易密码（C）身份证件和银行账户（D）交易密码、证券账户卡和身份证件68 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制69 竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。（A）当日开市价（B）市场价格（C）委托订单规定的价格（D）做市商报价70 国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出

23、的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。（A）会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权（B）交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易（C）交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位（D）会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现72 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（A）最优五档即时成交剩余撤销申报（B）对方最优价格申报（C）最优五档即时成交剩余转限价申报（D）本方最优价格申报73 根据现行制度规定，连续

24、竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交（B）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（C）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价74 根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括( )。（A）结算费（B）佣金（C）过户费（D）经手费75 中小企业股票出现下列( )情况之一的，属于异常波动的情形。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20%（B） ST 或*ST 股票连续 3 个交易

25、日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%（C）连续 3 个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且连续 3 个交易日内的累积换手率达到 20%的（D）连续 3 个交易日内交易量低于 10000 手的76 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。（A）挪用客户资产（B）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户（C）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额（D）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务77 客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。（A）商业银行（B）证券公司（C）中国证监会认可的其他资产托管机构（D

26、）基金公司78 代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交( )。（A）证券资产管理业务许可证明（B）与客户签订的定向资产管理合同（C）证券公司从事资产管理业务的资格证书（D）证券登记结算机构规定的其他文件79 合格境外机构投资者参与我国 A 股交易时，其结算 ( )。（A）适用合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则 的规定（B）合格机构投资者委托证券公司达成交易的，由证券公司交收结算（C）合格投资者托管人资金交收账户的指定存款账户需在证交所和中国证监会备案（D）合格投资者证券网能交易清算交收时，如出现资金交收违约，中国

27、结算公司将按货银对付原则处理80 可转换债券的初始转股价格可因( )情况进行调整。（A）公司送红股（B）增发新股（C）配股（D）降低转股价格81 证券经纪业务的风险包括( )。（A）管理风险（B）技术风险（C）信用风险（D）合规风险82 根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则( )。（A）可实现最大成交量的价格（B）使未成交量最小的申报价格（C）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格（D）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格83 退市风险警示的处理措施包括( )。（A）罚款（B）行业内通告（C）在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票（

28、D）股票报价的日涨跌幅限制为 5%84 根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。（A）公司的财务主管发生变化（B）持有公司 3%以上股份的股东,其持有情况发生变化（C）公司申请破产的决定（D）公司经营范围发生变化85 证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 5 亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好

29、的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度 ,并得到有效执行（E）最近 1 年未受到行政处罚或者刑事处罚86 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。（A）守法合规（B）公平公正（C）风险控制（D）资格管理 E.约定运作87 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的( )等交易要素。（A）交付方式（B）买卖数量（C）清算速度（D）结算方式88 股票的发行和交易应遵循的原则是( )（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用89 根据证券交易风险的

30、定义，我们可以将证券交易风险分为( )。（A）法律风险（B）技术风险（C）管理风险（D）市场风险（E）经营风险90 关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有( )。（A）信托公司每设立 1 个信托产品开立 1 个专用证券账户（B）保险机构每设立 1 个分公司开立 1 个证券账户（C）企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户（D）基金管理公司每设立 1 个投资组合开立 1 个证券账户91 下列事项中，属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30（D）公司债务担保的重大变更92 根据我国证券法的

31、规定设立证券公司应当具备以下条件( )；（A）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违规记录（B）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违规记录（C）主要股东净资产不低于人民币 3 亿元（D）主要股东净资产不低于人民币 5 亿元（E）主要股东净资产不低于人民币 10 亿元93 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。（A）建立防火墙制度（B）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（C）建立独立的实时监控系统（D）提高自营业务运作的透明度94 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。（A）投资者资金账户卡（B）委托人身份证（C）其

32、他能证明投资者身份的材料（D）投资者证券账户卡95 下列关于申报时间的说法，正确的有( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011 :30、13:0015:00（B）每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报（C）深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:00 15:00（D）每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理96 下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有( )。（A）

33、中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率（B）标准券折算率每月公布一次（C）证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率（D）证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率97 推出股份报价转让试点的作用有( )。（A）发挥证券公司的中介机构作用（B）方便投资者的股份转让（C）为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务（D）保障转让秩序98 下列关于可转换债券的表述中，正确的有( )。（A）持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换（B）持有者可按规定将股票转换为债券（C）持有者可持有可转换债券直至期满收回本息（D）持有者可选择在证券

34、市场上将其抛售99 为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满 6 个月内，不得购买或持有该股票。（A）财务报告（B）审计报告（C）资产评估报告（D）法律意见书100 证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括( )。（A）挪用客户资产（B）将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额101 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（A）从事业务未向客户出示证券经纪人证书（B）同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（C）接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项（D）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好102 采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。（A）T-2 日刊登招股说明书（B） T-1 日刊登发行公告（C） T 日自愿申购（D）T+1 划款103 证券交易所会员的权利包括( )。（A）参加会员大会（B）对证券交易所事务的提议权和表决权（C）参与收益分配