[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷8及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 8 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )上海证券交易所正式成立。（A）1990-12-1（B） 1990-11-1（C） 1991-2-1（D）1991-11-12 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。（A）从证券登记结算公司的业务收入中提取（B）从证券登记结算公司的收益中提取（C）从证券登记结算公司的资本金中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3 关于证券投资者，以下说法错误的是( )。（A）投资者买卖证券的基本途径之一是

2、直接进入交易场所自行买卖证券（B）投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券（C）投资者是买卖证券的主体（D）投资者是买卖证券的客体4 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门5 提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。（A）流动性（B）稳定性（C）有效性（D）安全性6 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )。（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括

3、( )。（A）经营证券业务许可证（B）董事、监事、高级管理人员的个人资料（C）境内外控股子公司及主要参股公司信息（D）持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。（A）现货交易（B）信用交易（C）期货交易（D）期权交易9 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。（A）上市公司的详细资料（B）公司和行业的研究报告（C）经济前景的预测分析和展望研究（D）有关股票市场变动态势的内部报告10 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对

4、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下11 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。（A）成交金额的 0.05%（B）成交金额的 0.1%（C）成交金额的 0.15%（D）012 股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司13 证券经纪业务的特点不包括( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）业

5、务价格的变动性14 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则成交价格为( )。（A）15 元（B） 14.98 元（C） 14.99 元（D）不能成交15 已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资产及递延资产为 0.2 亿元，提取的损失准备金为 0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4 亿元，长期投资为 0.3 亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。（A）17.91（B） 18.41（C） 18.9（D）20.8816 甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提

6、供的证卡的说法错误的是( )。（A）乙的身份证件及其复印件（B）甲的身份证件及其复印件（C）甲的证券账户卡及其复印件（D）乙的证券账户卡及其复印件17 假设股票某时点的买卖申报价格和数量如表 1 所示。表 1 股票某时点申报价格和数量表 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格 5.39 元，数量 2600股，那么成交情况为( )。（A）成交 300 股，价格为 5.39 元（B）成交 1800 股，价格为 5.35 元（C）成交 2300 股，价格分别为 2000 股 5.38 元、300 股 5.39 元（D）成交 2600 股，价格分别为 1800 股 5.35 元

7、、 800 股 5.36 元18 某只股票上日的收市价为 905 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。（A）9.25（B） 9.26（C） 9.27（D）9.2819 以下各客户委托中，最优先的是( )。（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时

8、35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入20 ( ) 是营业部经营管理的核心。（A）从业人员管（B）经纪业务管理（C）内部监管控制（D）客户开发维护21 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。（A）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（B）在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务（C）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用（D）违反规定为客户开立账户22 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（A）证券业协会（B）开户代理机构（C）证券交易所（D）证监会23 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市

9、价交易（C）净价交易（D）议价交易24 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）个人投资者（D）中国证监会规定条件的机构投资者25 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10（B） 15（C） 20（D）3026 根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。（A）申购日之前(不含该日)（B）申购当日（C）申购日之前(含该日)

10、（D）申购次日27 某投资者于 2009 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）2010-6-22（B） 2010-6-23（C） 2010-6-24（D）2010-6-2528 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）1000（B） 2500（C） 10000（D）2500029 A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权

11、证次日可以上涨或下跌的幅度为 ( ) 元。（A）1（B） 1.6（C） 2（D）430 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日31 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例32 证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。（A）合规风险（B）技术风险（C）市场风险（D）经营风险33

12、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10%股份的股东（D）公司的实际控制人34 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。（A）风险预警指标（B）风险监控阀值（C）敏感性指标（D）风险测量阀值35 下列( ) 不属于禁止内幕交易的主要措施。（A）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（B）严禁从业人员炒买炒卖股票（C）必须使用专门的股票账户和资金账户（D）加强监管36 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）537 下列关

13、于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交（D）交易手续简单、清晰，费时少38 证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。（A）资金数量（B）交易量（C）交易品种（D）时间和条件39 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( ) 。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可40 证券公司设立集合资产管理计划，

14、办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 5（D）1041 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%42 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2043 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的，用客

15、户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下（B） 3 万元以上 5 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）10 万元以上 15 万元以下45 以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。（A）集合性（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）综合性（D）通过专门账户经

16、营运作46 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票47 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括( )。（A）加盖公章的预留印鉴卡（B）专用于信用交易的银行卡（C）填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表 ”、“信用资金账户开户申请表”（D）银行及机构盖章的客户信用资金存管协议48 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。（A）法定代表人（B）联系方

17、式（C）公司营业执照/个人身份证件号码（D）住所49 融资专用账户用于( )。（A）记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券（B）记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（C）存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50 全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。（A）90（B） 180（C） 360（D）36551 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。（A）30（B） 61（C） 91（D）18252 ( ) 是指在债券质押式回购交易中融出资金

18、、享有债券质权的一方。（A）正回购方（B）卖出回购方（C）资金融入方（D）融券方53 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。（A）8（B） 9（C） 10（D）1154 下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是( )。（A）外资商业银行（B）国有独资商业银行（C）股份制商业银行（D）烟台住房储蓄银行55 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( ) 。（A）账户余额-(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额（B）账户余额+(T+1 应

19、收应付资金净额 )-冻结金额-最低备付限额（C）账户余额+(T+0 应收应付资金净额 )+冻结金额-最低备付限额（D）账户余额+(T+0 应收应付资金净额 )-冻结金额 -最低备付限额56 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账户（D）投资者证券账户57 标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。（A）星期（B）星期三（C）星期四（D）星期五58 按照标准券折算率管理办法，标准券折算率

20、计算公式中的波动率，与( )有关。（A）上期最高收盘价和上期最低收盘价（B）本期最高收盘价和本期最低收盘价（C）上期开盘价和上期收盘价（D）上期收盘价和本期开盘价59 T+3 滚动交收适用于( )。（A）A 股（B）基金（C）债券（D）B 股60 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。（A）投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信

21、托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 下列有关公平原则的说法中，正确的有( )。（A）应当公正地对待证券交易的各方（B）参与各方应当获得平等的机会（C）资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇（D）参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息62 下列关于回购交易的表述中，错误的有( )。（A）回购交易中，债券持有者是

22、融券方（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属于资本市场（D）债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的63 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版业（C）对会员进行监管（D）为他人提供担保64 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 ( )。（A）一定规模的资本金或营运资金（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）按规定缴纳各项会员经费（D）经中国证监会依法批准设立65 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）有选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相

23、关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务66 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( ) 。（A）口头警示（B）书面警示（C）要求整改（D）约见谈话67 下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有( )。（A）都是现在定约成交，将来交割（B）期货交易是非标准化的，在场外市场进行（C）期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的（D）期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易68 场外交易的组织形式有( )。（A）店头市场（B）第二市场（C）第三市场（D）第四市场69 下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有( )。（A）在证券经纪业务中，委

24、托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任（D）证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务70 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）低于限价卖出证券（D）限价买入证券71 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。（A）代理开立证券账户（B）证券账户注册资料变更（C）证券账户卡挂失补办（D）非交易过户72 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。（A）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险（B）坚持了解客户原则

25、（C）必须忠实办理受托业务（D）坚持为客户保密的制度73 上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有( )。（A）市价交易（B）限价交易（C）报价交易（D）询价交易74 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（A）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格（B）一段时期内进行大量且连续的交易（C）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易（D）在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报75 投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。（A）如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核（B）

26、缴存交易结算资金（C）正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交（D）委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果76 下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有 ( ) 。（A）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（B）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告（C）上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为

27、负值（D）由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常77 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。（A）中国结算公司上海、深圳分公司（B）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（C）商业银行和证券交易所（D）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外 B 股结算会员78 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列( )材料。（A）法院判决书（B）出让人身

28、份证及复印件（C）受让人身份证及复印件（D）证券账户卡79 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性80 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交（B）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（C）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价81 关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（A）交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用

29、于交易的证券账户（B）交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%（C）交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出（D）在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)82 证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )。（A）各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督（B）要对差错或纠纷有一个良好的管理态度（C）健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确（D）明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等83 客

30、户发出转账指令的方式包括( )。（A）存管银行的电话银行（B）存管银行的柜面服务（C）多媒体自助终端（D）证券公司的电话委托84 委托指令的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）买卖方向85 以下关于在上海证券交易所市场 B 股送股日程安排的说法，正确的有( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）结算公司核准答复日为 T-3 日前（C）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（D）最后交易日为 T+6 日86 在 ETF 信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有 ( ) 。（A）必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额（B）最

31、小申购、赎回单位中的预估现金部分（C）前一交易日的基金份额净值（D）前一交易日的现金差额87 推出股份报价转让试点的作用有( )。（A）发挥证券公司的中介机构作用（B）方便投资者的股份转让（C）为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务（D）保障转让秩序88 在权证交易中，禁止的事项包括( )。（A）权证发行人不得买卖自己发行的权证（B）标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证（C）禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益（D）禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格89 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所

32、在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报（B）申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请（C）由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0 元”（D）在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元90 网上竞价发行的优点包括( )。（A）经济性（B）高效性（C）连续性（D）市场性91 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（A）上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股（B）一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有

33、效，其余申购由交易系统自动剔除（C）每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号（D）结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收92 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证93 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。（A）建立自营业务逐日盯市制度（B）健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（C）完善风险监控量化指标体系（D）定期或不定期

34、对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试94 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。（A）会计师事务所（B）审计事务所（C）律师事务所（D）证券咨询公司95 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。（A）加强自律管理（B）定期检查（C）完善法制（D）严格把关96 下列属于自营业务经营风险的有( )。（A）因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失（B）由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失（C）因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损（D）由于管理不善而使自营业务

35、受到损失97 证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。（A）自营业务账户（B）席位情况（C）自营业务持股明细（D）自营风险监控报告98 专设自营账户的意义有( )。（A）完善了证券公司内部监控机制（B）为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件（C）对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用（D）有利于提高自营业务的收益99 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。（A）集合资产管理计划资产与其自有资产（B）集合资产管理计划资产与其他客户的资产（C）不同集合资产管理计划的资产（D）集合资产管理计划内各项资产100 违反证券公司监

36、督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保（B）任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保（C）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产（D）资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行101 下列属于资产管理业务管理风险的有( )。（A）与客户签订受托投资协议不规范（B）操作人员违反协议约定买卖证券（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误