[职业资格类试卷]证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷34（无答案）.doc

1、证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷 34（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是( )。（A）首次公开发行股票询价制度（B）上市保荐制度（C）上市审核制度（D）股票定价制度2 我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取( )双重控制的办法。（A）发行种类和发行规模（B）发行速度和发行企业规模（C）发行种类和发行企业数量（D）发行规模和发行企业数量3 某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )

2、 元。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）5 亿4 上市公司设( ) ，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。（A）董事会秘书（B）总经理（C）董事长（D）监事5 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去 1 年税后利润不少于( )万元人民币。（A）5：5000（B） 4：6000（C） 0.47222222222（D）0.56 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。（A）1（B） 3（C） 5（D）77 报酬请求权是( ) 的职权。（A）董事

3、（B）独立董事（C）监事（D）总经理8 股份有限公司应在创立大会结束后( )天内申请设立登记。（A）15（B） 30（C） 60（D）1209 招股说明书中应披露发行人股本变化情况，下列不属于发行人应披露的股本情况的是( )。（A）本次发行前的总股本（B）本次发行的股份（C）本次发行的股份占发行后总股本的比例（D）前 5 名股东10 上市公司应当指定( )授权代表负责信息披露事务。（A）1 名（B） 2 名（C） 3 名（D）4 名11 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的( )。（A）10（B） 20（C） 30（D）3512 发行人应在( ) 中披露发行人及其控

4、股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。（A）“董事会声明与发行人提示”（B） “风险因素”（C） “招股说明书概览”（D）“发行人的基本情况”13 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )目前提出临时提案并书面提交董事会。（A）3：10（B） 5；20（C） 5；10（D）3；2014 发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知认股人或者公告。（A）15（B） 30（C） 60（D）1015 对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的( )。（A）20（B） 25（C） 30（D）3516 向不特定对

5、象发行的证券票面总值超过( )的，应当由承销团进行承销。（A）人民币 1000 万元（B）人民币 8000 万元（C）人民币 5000 万元（D）人民币 1 亿元17 证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。（A）净资产（B）利润率（C）净资本（D）总资产18 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于( )，最近( )年连续盈利。（A）5；3（B） 4；3（C） 4；2（D）5；219 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征，选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。（A）场外交易的企业债券（B）储蓄国债（C）银行间

6、市场发行的债券（D）可转换债券20 下列不能成为凭证式国债承销机构的是( )。（A）中国工商银行（B）中国建设银行（C）海通证券有限责任公司（D）邮政储蓄银行21 凭证式国债是一种( )的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由( ) 每年确定。（A）可流通；中国证监会和中国人民银行（B）可流通；财政部和中国人民银行（C）不可流通；财政部和中国人民银行（D）不可流通；财政部、中国人民银行和中国证监会22 资产负债比率的正确计算公式是( )。（A）(负债总额资产总额)100（B） (资产总额负债总额)100（C） (净资产负债)100（D）(负债净资产)10023 证券

7、公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于( )名。（A）7（B） 5（C） 6（D）424 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。（A）2（B） 4（C） 3（D）525 非公开发行股票发行对象不超过( )名。（A）10（B） 20（C） 30（D）5026 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近 3 年年末的净资产不低于( )亿元人民币。（A）5；5（B） 3；4（C） 3；5（D）5；327 若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的( )；若募集资金投向为

8、技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的( )。（A）30；30（B） 20；20（C） 30；20（D）20；3028 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。（A）发行人（B）承销的证券公司（C）发行人与承销的证券公司协商（D）中国证监会29 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在 1 年以内的，折算比例为( )；剩余年限在 1 年以上( 含 1 年)2 年以内的，折算比例为( )。（A）60；80（B） 70；60（C） 80；60（D）80；7030 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，

9、如申请上市的企业( )。（A）工业固体废物和危险废物安全处置率均达到 85（B）工业固体废物和危险废物安全处置率均达到 95以上（C）环保设施稳定运转率达到 100（D）环保设施稳定运转率达到 95以上31 评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，应根据( )评估。（A）其形成是发生的实际成本（B）购入成本以及该项资产具备的获利能力（C）该项资产具有的获利能力（D）其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力32 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。（A）无条件出售给发行人的 1 张美式卖权（B）无条件向发行人购买的 1 张美式买权（C）无条件出售给发行

10、人的 1 张美式买权（D）无条件向发行人购买的 1 张美式卖权33 发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是( )。（A）认购证方式（B）储蓄存单方式（C）全额预缴、比例配售（D）网上定价、竞价发行34 下列情况中，有利于发行人的是( )。（A）赎回期限短、转换比率高、赎回价格高（B）赎回期限长、转换比率低、赎回价格低（C）赎回期限短、转换比率低、赎回价格低（D）赎回期限长、转换比率高、赎回价格高35 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析( )已发行股票的中签率。（A）近 10 天（B）近 15 天（C）近 1 个月（D）近 3 个月36 用于法人配售的股票不

11、得多于发行量的( )，一般不少于( )万股。（A）75；100（B） 65；50（C） 75；50（D）65；10037 根据中国证监会对上市公司的辅导规定，辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地( ) 主要报纸上连续公告( ) ，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（A）至少 2 种；2 次以上（B）至少 1 种；2 次以上（C）至少 2 种；4 次以上（D）至少 1 种；1 次以上38 发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。（A）5（B） 7（C） 8（D）1039 上市公司发行可转换债

12、券，其最近 3 个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于( )。（A）5（B） 6（C） 7（D）1040 下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是( )。（A）个人专利（B）信用（C）劳务（D）商誉41 速动比率为( ) 。（A）流动资产流动负债（B）存货流动负债（C） (流动资产-存货) 流动负债（D）现金流动负债42 在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作( )。（A）短期支出（B）流动支出（C）收益性支出（D）资本性支出43 相对第 1 号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( ) 要求。（A）明确提示创业板投资风险（B）发

13、行人应列示核心竞争优势的具体表现（C）发行人成长性专项意见（D）列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制 (权)、行业等相对特殊的风险44 公开发行的可转换公司债券，如果( )，应当召开债券持有人会议。（A）公司持有金额较大的交易性金融资产（B）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产（C）净资产收益率平均低于 6（D）被注册会计师出具保留意见的审计报告45 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。（A）12（B） 24（C） 3（D）646 关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。（A）市场独立第三方

14、（B）原先收款（C）由中国证监会核准（D）由母公司核准47 发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。（A）5（B） 7（C） 10（D）1548 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。（A）中国人民银行（B）中国证监会（C）中国银监会（D）国家发展改革委员会49 发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到( )票为通过。（A）3（B） 5（C） 7（D）1050 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的

15、预期市值也不得少于( ) 万港元。（A）10；3000（B） 15：3000（C） 15；5000（D）10：500051 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。（A）选择关系简单的地区（B）选择大型城市（C）选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地（D）选择法律宽松的地区52 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由( ) 审计或审核。（A）一般会计师事务所（B）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

16、（C）保荐人（D）发行人律师53 收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。（A）20（B） 30（C） 50（D）7054 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。（A）50（B） 30（C） 20（D）1055 发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。（A）25；3（B） 25

17、；5（C） 50；3（D）50；556 并购重组委会议包括委员( )名，召集人( ) 名。（A）5；1（B） 10；3（C） 10；5（D）25；557 下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是( )。（A）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（B）擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正（C）上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所公开谴责（D）上市公司及其控股股东或实际控股人最近 36 个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为58 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排( )主要经办人。（A）一家（B）两家（C）一家或两家（D）多家59 反垄断

18、法相关条款规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向( ) 申报，未申报的不得实施集中。（A）国务院反垄断委员会（B）国务院法制办（C）国务院反垄断执法机构（D）行业监管机构60 根据财务顾问管理办法、重组管理办法、上市公司收购管理办法等相关规定，中国证监会制定了关于填报的规定，于( )起施行。（A）2008 年 1 月 1 日（B） 2009 年 1 月 1 日（C） 2010 年 1 月 1 日（D）2011 年 1 月 1 日二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得

19、分。61 目前我国国债中，凭证式国债发向公众投资者的渠道是( )。（A）证券公司（B）商业银行（C）邮政储蓄系统（D）保险公司62 关于股票网下发行的特点，下列说法正确的是( )。（A）发行环节多（B）认购成本高（C）社会工作量大、效率低（D）随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰63 中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构可以申请成为国债承销团成员。（A）商业银行（B）基金公司（C）保险公司（D）信托投资公司64 在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。（A）合规性（B）透明性（C）正常性（D）安全性65 资本“三原则 ”指的

20、是( )。（A）资本确立原则（B）资本可变原则（C）资本维持原则（D）资本不变原则66 股份有限公司创立大会的职权有( )。（A）通过公司章程（B）选举董事会和监事会成员（C）决定公司内部管理机构的设置（D）对公司的设立费用进行审核67 发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。（A）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的（B）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的（C）发审委委员或者其所在工作单位近 3 年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公

21、正履行职责的（D）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的68 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。（A）资产总额（B）股份资本（C）注册资本（D）股本69 独立财务顾问自年报披露之日起 15 日内，对重大资产重组实施的( )事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。（A）交易资产的交付或者过户情况（B）交易各方当事人承诺的履行情况（C）盈利预测的实现情况（D）管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状70 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。（A

22、）本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方（B）交易价格或者价格区间（C）定价方式或者定价依据（D）决议的失效期71 关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是( )。（A）有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股（B）有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股（C）有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的 40进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股（D）国有法人单位所拥有的企业，以全部资

23、产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股72 证券公司有下列( ) 行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 12 个月内不得参与证券承销。（A）承销未经核准的证券（B）提前泄露证券发行信息（C）以不正当竞争手段招揽承销业务（D）在承销过程中不按规定披露信息73 有下列( ) 情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。（A）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30（B）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股

24、份的 30的，自该事实发生之日起 1 年后，每 12 个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的 30（C）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 50的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位（D）因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 3074 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。（A）本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 4（B）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 5以上，或者是受评

25、级机构、受评级证券发行人的实际控制人（C）本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人（D）直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50 万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 50 万元的交易75 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括( )。（A）申请书（B）招募说明书（C）协议文本（D）可行性分析报告76 在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括( )。（A）向前 3 名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比（B）向前 5 名供应商合计的采购额占年

26、度采购总额的百分比（C）如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的 50，则应披露其名称及采购或销售的比例（D）对前 5 名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比77 下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是( )。（A）招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者（B）招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处（C）招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制（D）招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容78 拟发行上市公司的发起人应符合

27、有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有( )。（A）人员、机构、资产相结合原则（B）人员、机构、资产按照业务划分原则（C）债务、收入与成本、费用相配比原则（D）债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则79 在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( ) 。（A）募股资金总额（B）发行费用总额及项目（C）按发起人股、社会公众股等披露股权结构（D）发行数量、发行方式80 企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。（A）债券名称（B）认购托管（C）承销方式（D）信用级别81 中国证监会规定的企业申请境外上

28、市的具体条件包括( )。（A）符合我国有关境外上市的法律、法规和规则（B）筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定（C）净资产不少于 3 亿元人民币，过去 1 年税后利润不少于 5000 万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 4000 万美元（D）具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平82 根据上海证券交易所公司债券上市规则规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有( ) 。（A）经有权部门批准并发行（B）债券的期限为 1 年以上（C）债券的实际发行额不少于人民币 5000 万元（D）申请债券上市

29、时仍符合法定的公司债券发行条件83 发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。（A）最近 3 个会计年度连续盈利（B）最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息（C）高级管理人员和核心技术人员稳定，最近 12 个月内未发生重大不利变化（D）最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50以上的情形84 下列人员不得担任独立董事的有( )。（A）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（B）直接或间接持有上市公司已发行股份 1以上或者是上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属（C）在直接或间接

30、持有上市公司已发行股份 5以上的股东单位或者在上市公司前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲属（D）具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验85 辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为( )。（A）结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识（B）证券市场分析师的独立建议（C）机构投资者的建议（D）辅导对象的具体情况和实际需求86 首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。（A）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的（B）最近 36 个月内受到中国保监会行政处罚（C）

31、最近 18 个月内受到证券交易所公开谴责（D）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见87 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?( )（A）本次发行议案经董事会表决通过后，应当在 2 个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知（B）股东大会通过本次发行议案后，公司应当在 3 个工作日内公布股东大会决议（C）股东大会通过本次发行议案后，公司应当在 2 个工作日内公布股东大会决议（D）对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争88 关于境内上市

32、公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是( )。（A）境内上市公司可以 2 年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市（B）上市公司最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的 30（C）境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问（D）上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料89 根据国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件有( )。（A）发起人的出资总额

33、不少于 1 亿元人民币（B）符合国家有关利用外资的规定（C）发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的 25（D）发起人的出资总额不少于 15 亿元人民币90 保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括( )。（A）发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响（B）发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较（C）发行人盈利能力和财务状况对定价的影响（D）发行人募集资金投资项目对股票定价的影响91 外商投资企业作为发起人，必须符合下列( )条件。（A）认缴出资额已经缴足（B）已经完成原审批项目（C）已经开始缴纳企业所得税（D）认缴部分出资

34、额92 下列( ) 情形属于 反垄断法规定的“ 经营者集中” 。（A）经营者合并（B）经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权（C）经营者通过合同取得对其他经营者的控制权（D）经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位93 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知明确并购安全审查的范围包括( )。（A）外国投资者并购境内军工及军工配套企业（B）外国投资者并购境内重点、敏感军事设施周边企业（C）外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得（D）外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被

35、外国投资者取得94 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( ) 。（A）新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为 5000 万港元（B）无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少 25（C）若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少 25；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于 10，上市时的预期市值也不得少于 5000 万港元（D）如发行人预期上市时市值超过 100 亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎1525之间的较低百分比95 资信评级机构负责

36、证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。（A）取得证券从业资格（B）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识（C）无 公司法、证券法规定的禁止任职情形（D）未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满96 无形资产是企业拥有的一种特殊权利，给企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包括( )等。（A）商标权（B）著作权（C）专有技术（D）土地使用权97 在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。（A）辅导机构至少 3 名固定人员参与辅导工作小组（B）同一人员不得同时担任 4 家以上企业的辅导工作（C）如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后 3 个工

37、作日内向派出机构书面备案（D）辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人98 通常，在横向收购中，收购公司的目的在于( )。（A）消除竞争（B）扩大市场份额（C）增加垄断实力或形成规模效应（D）降低交易成本99 在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员( )。（A）对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见（B）认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见（C）认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见（D）认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见100 关于上市公司重大资产重组，并购重组共性问题审核意见关注要点对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下( )主要关注内容。（A）评估方法选择是否得当（B）是否采用两种以上评估方法（C）评估参数选择是否得当（D）不同评估方法下评估参数取值等是否存在重大矛盾