[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷10及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 10 及答案与解析一、选择题1 下列不属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。（A）假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（B）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（C）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量（D）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量2 证券公司融资融券业务管理办法属于( )层级。（A）部门规章（B）法律（C）行政法规（D）自律管理规则3 申请设立期货公司，除

2、应符合中华人民共和国公司法的规定，还应具备的条件包括( ) 。（A）年盈利超过人民币 3 000 万元（B）注册资本最低限额为人民币 3 000 万元（C）注册资本最低限额为人民币 2 000 万元（D）注册资本最低限额为人民币 1 500 万元4 证券市场的三公原则是( )。（A）公开、公平、公正（B）公开、公信、公正（C）公开、公平、公信（D）公信、公平、公正5 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 5 万元以上 50 万元以下（C） 5 000 元以上 5 万元以下

3、（D）2 万元以上 20 万元以下6 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是( )。（A）保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核（B）保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格（C）保荐代表人资格注册公示期限为 3 个工作日（D）完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试7 下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是( )。（A）上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定（B）出席董事会的无关联关系董事人数不足 5 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议（C）上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议

4、的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜（D）上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权8 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。（A）中国证监会（B）证券交易所（C）该人员所在机构（D）中国证券业协会9 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，( )。（A）新聘用机构需在该情形发生后 10 日内向中国证券业协会报告（B）新聘用机构需在该情形发生后 30 日内向中国证券业协会报告（C）原聘用机构需 30 日内报告中国证券业协会（D）原聘用机构需 30 日内注销该人员的执业证

5、书10 以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是( )。（A）原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止（B）一般来说，2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作（C）保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志（D）保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查11 保荐机构应当于每年 4 月份向( )报送年度执业报告。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司12 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )核准。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券交易所（C）中国证券业协会授权的

6、部门（D）证券登记结算机构13 净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。（A）65（B） 35（C） 50（D）7014 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是( )。（A）公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（B）公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（C）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（D）公司最近 1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易15 关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是( )。（A）不得以排挤竞争对手为目的

7、，压低基金的收费水平（B）不得承诺利用基金资产进行利益输送（C）不得挪用基金销售结算资金（D）不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购16 期货交易所的负责人由( )任免。（A）财政部（B）国务院期货监督管理机构（C）人民银行（D）当地政府17 下列不属于监事会职权的是( )。（A）向股东会会议提出提案（B）提请聘任或者解聘公司财务负责人（C）提议召开临时股东会会议（D）对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议18 为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的( ) 保管基金资产。（A）基金份额登记机构（B）基金托管人（C

8、）基金份额持有人（D）基金管理人19 ( )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券公司（C）中国证券业协会（D）证券交易所20 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是( )。（A）从业人员可通过贬损同行争揽业务（B）从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待（C）从业人员应当尊重同业人员，公平竞争（D）机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告21 下列关于上市公司收购的说法中，错误的是( )。（A）采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票（B）采取协议收购方式的，协议双方可以临时

9、委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行（C）采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票（D）收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日22 下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是( )。（A）会计师事务所聘任程序（B）证券公司人员招聘流程（C）股东大会召集程序（D）证券公司对外投资的内部审批程序23 法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处以罚款处罚。（A）警告（B）降职（C）撤销任职资格或

10、者证券从业资格（D）停薪留职24 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的( )。（A）独立性（B）契约性（C）确定性（D）盈利性25 证券经纪人从事的活动不包括( )。（A）客户账户开户及客户资金存管（B）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息（C）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程（D）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息26 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是( )。（A）年满 20 周岁，本科文化（B）年满 20 周

11、岁，高中文化（C）年满 20 周岁，初中文化（D）年满 18 周岁，大专文化27 中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。（A）10（B） 7（C） 5（D）1528 证券公司的( ) 应当对证券公司年度报告签署确认意见。（A）财务负责人（B）董事、高级管理人员（C）经营管理的主要负责人（D）业务负责人29 关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是( )。（A）监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生（B）公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划（C）公司董事会可以检查公司财务（D）董事会会议由董事长召集和主持30 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未

12、按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。（A）5 万元以上 50 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 5 万元以上 30 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下31 下列说法中，正确的是( )。（A）从事融资融券业务的证券公司，无须对客户资金担保账户内的资金进行管理（B）从事证券资产管理业务的证券公司，无须参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理（C）从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管（D）证券

13、公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理32 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到( )批准的业务资格。（A）中国人民银行（B）中国银监会（C）国务院期货监督管理机构（D）中国证券业协会33 下列不属于法定的公司高级管理人员的是( )。（A）财务负责人（B）副经理（C）上市公司董事会秘书（D）高级法律顾问34 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。（A）不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的（B）可以买卖期权（C）可以买卖基金份额（D）不可以买卖股权35 依法设立的公司的成立日期为( )。（A）公司营业执照签发日期（B）公司申请设立登记

14、日期（C）公司足额缴纳出资额日期（D）公司章程制定日期36 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。（A）行政拘留（B）撤销任职资格或者证券从业资格（C）警告（D）罚款37 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。（A）5（B） 10（C） 20（D）5038 下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是( )。（A）基金管理人不得将基金财产归入其固有财产（B）基金托管人可以将其固有财产归入基金财产（C）基金托管人可以将基金财产归入其固有财产（D）基金管

15、理人可以将基金财产归入其固有财产39 根据中华人民共和国证券法规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。（A）公司章程（B）公司营业执照（C）申请公司债券上市的董事会决议（D）公司债券使用管理办法40 ( )依法履行对证券公司的监督管理职责。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券交易所（C）中国人民银行（D）登记结算中心41 根据中华人民共和国证券法规定，上市公司最近 3 年连续亏损，由证券交易所决定( )。（A）对其股票交易做退市风险警示（B）暂停其股票上市交易（C）对其股票交易做特别处理（D）终止其股票上市交易42 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的

16、说法中，错误的是( )。（A）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100（B）净资本与净资产的比例不得低于 40（C）净资本与负债的比例不得低于 8（D）净资产与负债的比例不得低于 3043 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是( ) 。（A）监管机构终止审查（B）监管机构不溯及既往（C）保荐机构更换保荐代表人后可不撤回（D）保荐机构应当撤回推荐44 关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是( )。（A）股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的 23 以上的股东通过（B）监事会作出决议，应当经 13 以上监事通过

17、（C）股东会会议由股东按照出资比例行使表决权（D）董事会决议表决实行一人一票45 有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于( )。（A）公司的注册资本多少（B）公司是否具有法人资格（C）股东享有的权利（D）公司是否发行股份46 ( )是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。（A）证券投资顾问（B）证券研究员（C）证券分析师（D）证券咨询师47 关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的

18、是( )。（A）证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动（B）证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断（C）证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益（D）证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断48 对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过( )。（A）360 日（B） 180 日（C） 90 日（D）60 日49 根据证券市场禁人规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( ) 的证券市场禁人措施。（

19、A）35 年（B） 1015 年（C） 13 年（D）510 年50 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。（A）责令整改（B）刑事处罚（C）谈话提（D）警示二、综合型选择题51 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是( )。I应当设立集合资产管理计划应与客户签订集合资产管理合同须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管须通过专门账户为客户提供资产管理服务（A）I、（B） I、（C） I、 （D）、52 公开披露基金信息，不得有下列( )行为。I对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或承担损失虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏诋毁基金销售机构

20、（A）I、 、（B） 、（C） I、（D）、53 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有( )。I持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 100自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 100自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500（A）、（B） I、（C） 、（D）I、54 经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券

21、投资咨询机构会计师事务所律师事务所（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、55 证券法规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括( )。I对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法所募资金金额 1以上 5以下的罚款（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、56 金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列( )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。I擅自运用客户资金或者其他委托、信

22、托的财产数额在 30 元以上的虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货交易价格的（A）、（B） I、 、（C） I、 （D）I、57 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。I证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查（A）、

23、（B） I、（C） I、（D）I、58 关于证券研究报告的功能以下说法正确的是( )。I向客户提供证券估值 向客户提供投资评级代客户进行证券交易 代客户作出投资决策（A）、（B） 、（C） I、（D）、59 证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 I业务管理制度 投资决策机制操作流程 风险监控体系（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、60 证券投资咨询机构不得以( )为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。I虚假信息 内幕信息市场传言 统计数据（A）、（B） I、（C） I、 、（D）I、 61 所有上市

24、交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有( )的特点。I广泛性 价格变动性保密性 权威性（A）I、（B） 、（C） I、（D）、62 证券公司办理集合资产管理业务，不能接受( )资产。I现金 股票债券 期货（A）、（B） 、（C） 、（D）I、63 可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。I股票 证券投资基金债券 衍生品（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、64 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。I有 100 万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相

25、适应的通讯及其他信息传递设施有公司章程有健全的内部管理制度（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、65 在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是( )。I标的证券产生的现金红利一并予以质押由标的证券产生的须支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押标的证券产生的现金红利不予以质押由标的证券产生的须支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押（A）、（B） I、（C） 、（D）I、 66 下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。I损害客户的合法权益 违规向客户提供有价证券违规向客户提供资金 侵占客户的合法权益（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、6

26、7 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当包括( ) 。I介绍业务的范围 代客户支付保证金等辅助业务的范围介绍业务对接规则 执行期货保证金安全存管制度的措施（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、68 证券投资顾问业务的基本原则包括( )。I诚实信用 守法合规忠实客户利益 确保收益（A）I、 （B） 、（C） I、（D）I、 、69 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。I具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录公司控股股东、实际控制

27、人信誉良好且最近 5 年无重大违法违规记录财务顾问主办人不少于 5 人（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、70 证券公司接受( ) 为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。I本公司股东与本公司具有关联方关系的自然人与本公司具有关联方关系的法人与本公司具有关联方关系的组织（A）I、（B） I、（C） I、（D）、71 根据上市公司证券发行管理办法，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的 80，除因不可抗力外，其( )应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉

28、。I保荐代表人法定代表人评估机构负责人盈利预测审核报告签字注册会计师（A）、（B） I、（C） I、（D）、72 关于证券公司的说法，正确的是( )。I证券公司应加强对营业部业务经营的检查证券公司可自主选择加入证券业协会证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查国务院证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、 73 根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )实行留痕管理。I方式 时间内容 对象和审阅过程（A）、（B） I、（C） I、（D）I、74 根据上市公司证券发行

29、管理办法，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。I擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、75 关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是( )。I单位不能成为本罪的犯罪主体主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险犯本罪情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任（A）I、（

30、B） 、（C） I、（D）、76 证券公司集合计划销售结算资金是指( )。I由证券公司及其推广机构归集在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转集合计划份额参与、退出、现金分红等资金支付集合计划销售费用（A）、（B） I、（C） I、（D）I、77 根据上海证券交易所交易规则规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是( ) 。I债券质押式回购交易为 0005 元人民币A 股、债券交易和债券买断式回购交易为 001 元人民币B 股交易为 001 港元基金、权证交易为 0001 元人民币（A）I、（B） I、（C） I、（D）、78 某有限责任公司 201

31、4 年股改，股改前经审计净资产 60 000 万元，拟以经审计净资产折股，计划 2015 年申报，预计 2015 年净利润 1 5 000 万元，市盈率 20 倍，拟募集资金 60 000 万元。以下折股比例和发行股份数量合理的有( )。I2 ：1 和 7 500 万股 125：1 和 1 2 000 万股25：1 和 6 000 万股 15：1 和 10 000 万股（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、79 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的( )进行监控。I同向交易 公平交易反向交易 利益输送（A）、（B） I、（C）

32、 、（D）I、80 证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。I自营规模 风险限额资产配置 业务授权（A）I、（B） I、（C） I、（D）、81 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( ) 等上严格分离。I人员 信息账户 资金（A）I、（B） I、（C） I、（D）、82 证券公司融券，可以使用( )。I自有证券通过转融通取得的证券证券公司客户账户内的长期投资证券其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券（A）I、（B） I（C） I、（D）、83 证券金融公司的资金，可以用于以下用途(

33、)。I履行证监会规定的转融通职责 购买国债购置自用不动产 维持公司正常运转（A）I、（B） I、（C） I、（D）、84 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事( )。I不以对冲风险为目的的股指期货交易以对冲风险为目的的股指期货交易以套期保值为目的，参与国债期货交易国债交易，且投资规模符合相关规定（A）I、（B） 、（C） I、（D）、85 建立融资融券信息共享机制的主要机构包括( )。I证券公司 证券金融公司证券登记结算机构 证券交易所（A）I、（B） 、（C） I、（D）、86 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。I加盖公章的法定代表人说明书法定代表人签章并加盖公

34、章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书董事会或董事、主要股东授权委托书授权人的有效身份证明文件复印件（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、87 根据证券公司监督管理条例，以下说法正确的是( )。I证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理（A）、（B） I、（C） 、（D）I、 88 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券

35、公司监督管理条例的相关规定，应( )。I责令改正，给予警告没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足 10 万元，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、89 根据公司债券发行与交易管理办法的规定，发行人全体( )应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。I董事 监事高级管理人员 核心技术人员（A）I、（B） I、（C） I、（D）、90 根据关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，可以从( )等方面认定“相关交易行为明显异常” 。I时间吻合程度交易背离程度利益关联程度投资收益状况（A）、（B） I、（C） I、（D）I、91 客户从事融资融券交易期间，出现以下( )情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。I不能按约定期限偿还债务信用资源状况降低