[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷13及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 13 及答案与解析一、选择题1 有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的( )。（A）权力机构（B）决策机构（C）监督机构（D）经营机构2 公司提供担保的主要方式不包括( )。（A）保证（B）抵押（C）质押（D）留置3 设立有限责任公司，应当具备的条件不包括( )。（A）股东符合法定人数（B）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额（C）股东共同制定公司章（D）设有监事会4 根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。（A）资产收益（B）选择管理者（C）批准破产（D）参与重大决策5 自股东会会议决议通过之日起 60

2、日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。（A）30（B） 45（C） 60（D）906 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（A）23（B） 13（C） 12（D）347 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。（A）3 万元以上 30 万元以下（B） 3 万元以上 50 万元以下（C） 5 万元以上 50 万元以下（

3、D）5 万元以上 30 万元以下8 公开发行公司债券应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。（A）3 000；6 000（B） 3 000；5 000（C） 2 000；6 000（D）2 000；5 0009 申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券交易所（C）中国证券业协会（D）省级人民政府10 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（A）2（B） 3

4、（C） 4（D）511 基金管理人的权利不包括( )。（A）运作和管理基金资产（B）保管基金资产（C）代表基金行使股东权利（D）获取基金管理人报酬12 下列不属于基金份额持有人的义务的是( )。（A）保管基金资产（B）遵守基金契约（C）缴纳基金认购款项及规定费用（D）承担基金亏损或终止的有限责任13 证券在证券交易所上市交易，应当采用的交易方式是( )。（A）集中竞价交易方式（B）公开的交易方式（C）做市商交易方式（D）公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式14 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

5、（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下（D）3 倍以上 10 倍以下15 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。（A）账户信息表（B）身份确认书（C）业务合同书（D）风险揭示书16 保荐代表人调换工作单位，应通过( )向中国证监会申请变更登记。（A）户籍所在地的证监会派出机构（B）新任职保荐机构（C）中国证券业协会（D）原任职保荐机构17 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管

6、理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。（A）30 个工作日（B） 45 个工作日（C） 3 个月（D）6 个月18 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。（A）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款（B）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款（C）证券公司借用客户资金，30 日内还清（D）法律规定的其他情形 19 董事会秘书为证券公司的( )。（A）管理人员（B）高级管理人员（C）监事会成员（D）股东大会成员20 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( ) 。（A）未被机构聘用（B）存在 中华人

7、民共和国证券法第 126 条规定的情形（C）被中国证监会认定为证券市场禁入者（D）最近 3 年未受过刑事处罚21 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。（A）7（B） 10（C） 15（D）2022 关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是( )。（A）证券公司可以设独立董事（B）证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务（C）证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务（D）证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系23 个人申请保荐代表

8、人资格，应当具备的条件不包括( )。（A）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录（B）最近 3 年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人（C）最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚（D）未负有数额较大到期未清偿的债务24 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。（A）2（B） 3（C） 4（D）525 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。（A）1（B） 2（C） 3（D）426 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。（A）基本信息（B）奖励信息（C）处

9、罚处分信息（D）收入情况信息27 证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括( )。（A）违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券（B）违反规定委托他人代为买卖证券（C）购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券（D）将自营账户借给他人使用28 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以( ) 的罚款。（A）10 万元以上 20 万元以下（B） 20 万元以上 30 万元以下（C） 10 万元以上 30 万元以下（D）20 万元29 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2030 财务

10、与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。（A）所在机构的管理层（B）行业自律组织（C）监管机构（D）国家司法机关31 在证券经纪业务的特点中，( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（A）证券经纪商的中介性（B）业务对象的广泛性（C）客户资料的保密性（D）客户指令的权威性32 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。（A）委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件（B）客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有

11、效身份证明文件及复印件（C）客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件（D）客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 33 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。（A）有 500 万元人民币以上的注册资本（B）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施（C）有健全的内部管理制度（D）具备中国证监会要求的其他条件34 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向(

12、)备案。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）地方证监会（D）证券交易所35 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是( ) 。（A）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险（B）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定（C）受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料（D）根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务36 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起

13、( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。（A）1（B） 5（C） 10（D）2037 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。（A）网上（B）网下（C）内部（D）外部38 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。（A）建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离（B）各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案（C）风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风

14、险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议（D）根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化39 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。（A）操纵市场行为（B）欺诈客户行为（C）内幕交易行为（D）虚假陈述行为40 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。（A）会员（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货交易公司41 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。（A）1（B） 5（C） 10

15、（D）2042 公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。（A）公司营业执照（B）公司章程（C）公司债券的实际发行数额（D）财务会计报告43 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。（A）保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作（B）未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务（C）保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力（D）保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益44 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利

16、义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。（A）包销（B）代销（C）经销（D）传销45 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( ) 年。（A）5（B） 10（C） 20（D）3046 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是( )。（A）证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益（B）证券公司（C）投资人（D）中国证券业协会47 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。（A）发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务（B）发行

17、人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致（C）发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者（D）发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上48 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列( )情形之一的，应予以立案追诉。（A）个人集资诈骗，数额在 5 万元以上的（B）单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的（C）个人集资诈骗，数额在 5 万元以上的（D）单位集资诈骗，数额在 30 万元以上的49 证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度

18、，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（A）逐日（B）逐月（C）逐季（D）逐年50 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的( ) 。（A）5（B） 15（C） 20（D）30二、综合型选择题51 根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合( )标准的公司债券可以向公众者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。I发行人最近 3 年无债务违约或者迟延支付本息的事实发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的 15倍债券信用评级达到 AAA 级中国证

19、监会根据投资者保护的需要规定的其他条件（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、52 以下( ) 情形属于公开发行证券。I向不特定对象发行证券 向累计 100 人的特定对象发行证券向累计 1 50 人的特定对象发行证券 向累计 300 人的特定对象发行证券（A）I、（B） I、（C） 、（D）、53 证券公司从事证券白营业务违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。I处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款撤销任职资格或者证券从业资格给予警告并处以 3 75 元以上 10 万元以下的罚款（A）、（B） I、（C） 、（D）I、54 根据

20、首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( ) 。I路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件信息披露文件与申报备案文件（A）I、（B） I、（C） I、（D）、55 证券投资咨询机构利用“荐股软件“从事证券投资咨询业务时，应当在( )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。I合同签订 产品销售服务提供 投诉处理（A）I、（B） I、（C） I、（D

21、）、56 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( ) 等监管措施。I监管谈话 出具警示函责令定期报告 罚款（A）I、（B） I、（C） I、（D）、57 关于操纵证券、期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有( )。I不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人本罪的主观方面为故意侵害了投资者的利益本罪主体为一般主体，单位不构成主体（A）I、（B） I、（C） 、（D）、58 公司的以下行为需向公司登记

22、机关办理变更登记的有( )。I公司合并 公司分立 公司解散 公司新设（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、59 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。I转融通专用证券账户 转融通担保证券账户转融通证券交收账户 转融通专用资金账户（A）、（B） I、（C） I、 （D）I、 、60 在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括( )。I近几年的经营状况 反映偿债能力财务指标反映盈利能力财务指标 反映变现能力财务指标（A）I、（B） 、（C） I、 、（D）I、 61 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是( )。I本罪侵犯的客体为

23、简单客体本罪的主观方面为故意客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体（A）I、（B） 、（C） I、 、（D）I、 62 公司研究决定( ) 时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。I公司改制 制定重要的规章制度召开股东大会 经营方面的重大问题（A）I、（B） I、（C） I、（D）、63 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列( ) 情形之一的，应予立案追诉。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数

24、额累计在 50 万元以上的致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的（A）I、（B） I、（C） I、（D）、64 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。I制定健全、有效的估值政策和程序定期对估值政策和程序执行效果进行评估保证计划估值公平、合理（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、65 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( ) 。I证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的

25、100证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的 500持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 10持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、66 证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及( ) 情形之一的，应予立案追诉。I期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的证券交易成交额累计超过规定的金额的获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的（A）I

26、、（B） 、（C） I、（D）I、67 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。I应加强自营账户的集中管理和访问权限控制建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制提高自营业务运作的透明度建立完备的业绩考核和激励制度（A）I、（B） I、（C） I、（D）、68 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。I证券投资顾问的职责和禁止行为 证券投资顾问服务的内容和方式收费标准和支付方式 终止或者解除协议的条件和方式（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、69 欺诈发行股票、债券罪有下列( )情形之一的，应予立案追诉。I发行数额在

27、 500 万元以上的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的利用募集的资金进行违法活动的转移或隐瞒所募集资金的（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、70 关于公司的设立和变更，下列说法正确的有( )I设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继（A）、（B） I、（C） I、（D）I、71 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是( )。I单个客户参与金

28、额不低于 5 万元人民币委托资产应当是货币资金委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产委托资产应当是股票或债券（A）I、（B） I、（C） I、（D）、72 客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。I证券公司 指定商业银行资产托管机构 保险公司（A）、（B） I、（C） I、（D）I、73 金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌( )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。I擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30 万元以上的虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资

29、金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的其他情节严重的情形（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、74 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。I证券账户的开立 证券账户注册资料查询证券账户挂失补办 非交易过户（A）、（B） 、（C） I、（D）I、75 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有( )。I融资买入额 融资余额融券卖出量 融券余量（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、76 证券公司受期货公司委托从

30、事中间介绍业务时，不得提供的服务包括( )。I协助办理开户手续 提供期货行情信息代理客户进行期货结算 代理客户进行期货交易（A）、（B） I、（C） 、（D）I、77 证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括( )。I预期收益数额 资产管理信息的提供及查询方式合同解除和终止的条件、程序 客户资产的投资目标和管理期限（A）I、（B） I、（C） 、（D）、78 关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有( )。I发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书认股书认购股数、金额、住所

31、等内容由发起人填写，认股人签名、盖章招股说明书应当附有发起人制定的公司章程认股人应按照所认购股数缴纳股款（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、79 以下形式具备法人资格的有( )。I有限责任公司 股份有限公司分公司 子公司（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、80 证券公司代销基金产品，下列( )情形可被单处或者并处警告、3 万元以下的罚款。I向基金投资人收取增值服务费未与基金管理人签订书面销售协议违反规定，允许未经聘任的人员销售基金违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、81 按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有( )。I股东会

32、或股东大会 董事会董事长 总经理（A）I、（B） I、（C） 、（D）、82 关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有( )。I公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议公司必须经证券交易所核准公开发行新股公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告（A）、（B） I、（C） I、（D）I、83 从事期货投资咨询业务的人员应( )。I取得证券投资咨询从业资格取得期货投资咨询从业资格加入一家有从业资格的期货投资咨询机构加入一家有从业资格的证券投资咨询机构（A）、

33、（B） I、（C） I、（D）I、84 公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有( )。I由公司登记机关责令改正对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额 5以上 10以下的罚款对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额 1以上 10以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款（A）、（B） I、（C） 、（D）I、85 证券、期货投资咨询的活动包括( )。I接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等通过电

34、话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务中国证监会认定的其他形式（A）、（B） I、（C） 、（D）I、86 证券公司接受( ) 为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。I本公司股东 其他与本公司具有关联方关系的自然人其他与本公司具有关联方关系的法人 其他与本公司具有关联方关系的组织（A）、（B） I、（C） I、（D）I、87 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。I规模失控、决策失误 变相自营、账外自营操纵市场、内幕交易 信用交易（A）、（B） I、（C） I、（D）I、8

35、8 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。I具有证券经纪业务资格公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定财务状况良好，最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定（A）I、（B） I、（C） 、（D）、89 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。I公平 公开公正 自愿（A）、（B） 、（C） I、 、（D）I、90 监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。I证券公司的内部控制 证券交易所的监督证券业协会的自律管理 证券监管机构的监管（A）I、（B） I、