[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷15及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 15 及答案与解析一、选择题1 证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。（A）全国人民代表大会（B）全国人民代表大会常务委员会（C）国务院（D）证券监管部门2 中国证监会按照( ) 授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（A）中国证券业协会（B）全国人民代表大会常务委员会（C）中国人民银行（D）国务院3 下列有关公司的表述中，正确的是( )。（A）公司享有法人财产权（B）公司以其注册资本对公司的债务承担责任（C）公司必须是有限责任公司（D）中国公司可以设立在国内，也可以设立在国外4 有限责任公司

2、是指由 50 个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其( )对其债务承担责任的公司。（A）家庭财产（B）全部财产（C）部分财产（D）个人财产5 根据中华人民共和国公司法的规定，下列选项表述中，正确的是( )。（A）分公司和子公司都具有法人资格（B）分公司和子公司都不具有法人资格（C）分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担（D）子公司具有法人资格，其民事责任由总公司承担6 在有限责任公司中，( )决定公司的经营计划和投资方案。（A）董事会（B）股东大会（C）监事会（D）经理7 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担( )。（A）

3、赔偿责任（B）违约责任（C）连带责任（D）全部责任8 根据我国公司法的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括( )。（A）召集股东会会议，并向股东会报告工作（B）向股东会会议提出提案（C）执行股东会的决议（D）决定公司的经营计划和投资方案9 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是( )。（A）行使职权所必需的费用由公司承担（B）监事会决议应当由监事 13 以上通过（C）监事会每年度至少召开一次会议（D）监事可以列席董事会会议10 根据我国公司法的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的

4、23 以上通过。（A）30（B） 20（C） 15（D）1011 股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表( ) 具有表决权的股东通过。（A）12 以上（B） 23 以上（C）全体（D）13 以上12 对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额( )的罚款。（A）2以上 10以下（B） 5以上 15以下（C） 5以上 20以下（D）5以上 25以下13 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以( )的罚款。（A）5 万元以上 20 万元以下（B） 5 万元以上 30 万元以下（C） 5 万元以上 40 万元以下（D）5 万元以上 50 万

5、元以下14 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。（A）50 50（B） 40 50（C） 50 30（D）60 4015 下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是( )。（A）自愿原则（B）公开原则（C）有偿原则（D）诚实信用原则16 证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是( )。（A）证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位（B）对被监管对象给以公正的待遇（C）实现市场信息的公开化（D）使法律的公平正义得以实现17 下列选项中，不属于我国证券法禁止的证券发行、交易行为的是( )。

6、（A）信息披露（B）内幕交易（C）操纵市场（D）欺诈客户18 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（A）50（B） 100（C） 150（D）20019 根据我国证券法的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是( )。（A）具备健全且运行良好的组织机构（B）最近 3 年持续盈利，平均总资产报酬率达到 10以上（C）具有持续盈利能力，财务状况良好（D）最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为20 根据我国证券法的规定，在上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其

7、股票上市交易的是( )。（A）不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正（B）股本总额减至人民币 5 000 万元（C）最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利（D）对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正21 下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是( )。（A）公司连续 3 年盈利（B）公司债券的期限为 1 年以上（C）公司债券实际发行额不少于 5 000 万元（D）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件22 下列期货中，不属于商品期货的是( )。（A）金属期货（B）能源期货（C）农产品期货（D）股指期货23 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券

8、业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（A）10（B） 20（C） 30（D）4524 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）证券交易所（D）发改委25 中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( ) 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。（A）5（B） 10（C） 15（D）2026 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。（A）已取得证券从业资格（B）具有 3 年

9、以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（C）具备良好的诚信记录及职业操守（D）最近 3 年内没有受到监管部门的刑事处罚27 根据我国证券法的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是( )。（A）公司有重大违法行为（B）最近 3 年连续亏损（C）公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件（D）公司解散或者被宣告破产28 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括( )。（A）具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德（B）未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚（C）具有高中以上学历（D）具有从事

10、期货业务 2 年以上的经历29 根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。（A）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场（B）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺（C）兼任与其履行职责无利益冲突的职位（D）买卖法律明文禁止买卖的证券30 证券业从业人员执业行为准则明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。（A）证券从业人员（B）证券机构（C）中国证监会（D）证券交易所31 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是

11、( )。（A）证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同（B）证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书（C）证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动（D）证券经纪人应当接受证券公司的监督32 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。（A）证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任（B）证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系（C）证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为（D）证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议33 财务与会计人员禁止从事的行为不包括( )。

12、（A）另外兼任与本职岗位无冲突的工作（B）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行（C）损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料（D）损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产34 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。（A）证券公司收取一定比例的佣金作为收入（B）证券公司可以先替客户垫付资金（C）证券公司不分享客户买卖证券的差价（D）证券公司不承担客户的价格风险35 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息、交易设施（C）为客户存取保证金（D）中国证监会规定的其他服务36 证券经纪商

13、的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是( ) 。（A）在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人（B）在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人（C）证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险（D）在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券37 在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）438 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规

14、定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。（A）3 万元以上 30 万元以下（B） 5 万元以上 30 万元以下（C） 10 万元以上 30 万元以下（D）30 万元以上 60 万元以下39 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。（A）10 万元以上 20 万元以下（B） 20 万元以上 30 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）20 万元以上 50 万元以下40 下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是( )。（A）同次发行的证券，其发行保荐和上

15、市保荐应当分别由两家保荐机构承担（B）保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见（C）证券发行的主承销商可以由保荐机构担任（D）证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任41 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。（A）监管谈话（B）出具警示函（C）撤销资格（D）责令改正42 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1043 按照证券公司代

16、销金融产品管理规定，代销金融产品，是指接受( )的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。（A）金融产品购买人（B）中介机构（C）金融产品发行人（D）监管部门44 关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。（A）证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性（B）证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介（C）客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认（D）委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确

17、定的购买人范围销售金融产品45 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 2 万元以上 20 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下46 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构（B）业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构（C）业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构（D）业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会47

18、下列说法中，不正确的是( )。（A）当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额（B）证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例（C）证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金（D）客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物48 证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。（A）5 年；1 万元以上 10 万元以下（B） 5 年；1 万元以上 5 万元以下（

19、C） 3 年；3 万元以上 30 万元以下（D）3 年；5 万元以上 50 万元以下49 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括( )。（A）造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役（B）造成严重后果的，单处 1 万元以上 10 万元以下罚金（C）情节特别恶劣的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑（D）造成严重后果的，处 2 年以下有期徒刑或者拘役50 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中

20、介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 3 万元以上 20 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下二、综合型选择题51 上市公司信息披露的主要内容有( )。I招股说明书 上市公告书定期报告 临时报告（A）、（B） I、（C） I、（D）I、52 设立有限责任公司应当具备的条件有( )。I股东符合法定人数大股东制定公司章程有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额有公司住所（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、5

21、3 下列可以作为股东出资方式的有( )。I货币 实物知识产权 土地使用权（A）、（B） I、（C） I、 、（D）I、54 下列选项中，属于股东会行使的职权有( )。I对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案审议批准监事会或者监事的报告对发行公司债券做出决议（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、55 有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有( )。I决定公司内部管理机构的设置制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案决定公司的经营计划和投资方案提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、56 下列有关

22、有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有( )。I股东之间可以相互转让其全部或部分股权股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权（A）I、（B） 、（C） 、（D）、57 设立股份有限公司，应具备的条件有( )。I发起人需要符合法定的人数，应当在 2 人以上 50 人以下有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构（A）、（B） 、（C） 、（D）I、58 我国公司法所称的高级管

23、理人员是指( )。I公司的经理 公司的副经理公司的财务负责人 上市公司董事会秘书（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、59 公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。I公司有重大违法行为发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用公司情况发生重大变化符合公司债券上市条件公司最近 2 年连续亏损（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、60 根据中华人民共和国证券法的规定，禁止的证券交易违法行为包括( )。I内幕交易 操纵证券市场证券承销与保荐 欺诈客户（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、61 根据中华人民共和国证券法的规定，下列情形属

24、于公开发行证券的有( )。I向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过 100 人的向特定对象发行证券累计超过 200 人的（A）、（B） 、（C） I、（D）、62 下列有关证券公开发行的说法中，正确的有( )。I向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行证券发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人公司公开发行的新股应最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、63 下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有( )。I公

25、司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议（A）I、（B） I、（C） I、（D）、64 公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。I股份有限公司的净资产不低于人民币 3 000 万元累计债券余额不超过公司净资产的 40最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息债券的利率不超过银行利率水平（A）I、（B） I、（C） I、（D）、65 国务院证券监督管理机构或者国务院授权

26、的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有( )。I已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息（A）、（B） 、（C） I、（D）、66 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，( )。I发行人应当承担赔偿责任上市公司应当承担赔偿责任发

27、行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、67 证券交易内幕信息的知情人包括( )。I持有公司 5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员（A）I、（B） 、（C） I、（D）

28、I、68 收购要约约定的收购期限为( )。I不得少于 20 日 不得少于 30 日不得超过 60 日 不得超过 70 日（A）I、（B） 、（C） I、（D）、69 证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( ) 。I尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款尚未发行证券的，处以 20 万元以上 60 万元以下的罚款已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1以上 5以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（A）I、（B） I、（C） I、（D）、70 根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，公募基金

29、的基金管理人不得有( )等行为。I将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资公平地对待其管理的不同基金财_产利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益（A）、（B） I、（C） 、（D）、71 担任基金托管人应当具备的条件有( )。I总资产和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（A）I、（B） I、（C） I、（D）、72 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应

30、当具备的条件的有( )。I董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 2 年没有违法记录（A）I、（B） 、（C） I、（D）、73 基金份额持有人必须承担的义务包括( )。I分享基金财产收益缴纳基金认购款项及规定的费用承担基金亏损或终止的有限责任不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（A）、（B） I、（C） I、（D）I、74 基金管理人、基金托管人

31、违反证券投资基金法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括( )。I责令改正处 3 万元以上 50 万元以下罚款处 5 万元以上 50 万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 30 万元以下罚款（A）I、（B） I、（C） 、（D）、75 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。I注册资本最低限额为人民币 2 000 万元有合格的经营场所和业务设施有健全的风险管理和内部控制制度主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录（A）I、（B） 、（C） I、（D）、76 国务院证券监督管理机构可以要求( )，在

32、指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。I证券公司的股东、实际控制人为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的开户银行（A）、（B） I、（C） I、（D）I、77 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。I证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务取得执业证书的人员，连续 2 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在 10 内向中国证券业协会报告从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10 内向中国证券业协会报告（A）I、（B） I、（C）

33、 I、（D）、78 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括( )。I申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺申请人具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明申请人具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明公司客户资产管理业务许可证明复印件（A）、（B） I、（C） I、（D）I、79 下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为( )。I9 ：40 11：3014：00 15：30（A）I、（B） I、（C） I、（D）、80 下列属于证券经纪人的禁止行为的有( )。I采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导

34、客户等不正当手段招揽客户委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息（A）I、（B） I、（C） I、（D）、81 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括( )。I诚实守信 勤勉尽责客户利益优先 区别对待客户（A）I、（B） I、（C） I、（D）、82 保荐代表人出现下列情形中的( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；对于情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 I唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发

35、行审核委员会的审核工作因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责未完成或者未参加辅导工作未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、83 下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有( )。I违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行擅自修改或危害本单位的财务系统承担与本职岗位有冲突的工作（A）I、（B） 、（C）工、 、（D）、84 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作

36、的，可对其实施的处罚包括( )。I责令改正情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格情节严重的，撤销相关业务许可没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款（A）、（B） I、（C） I、（D）I、85 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。I其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格有 100 万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施有健全的内部管理制度（A）I、（B） I、（C） I、（D）、86 证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务，应

37、符合的监管要求包括( )。I公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5 年（A）I、（B） I、（C） I、（D）、87 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有( )。I根据

38、中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、88 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有( )。I未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务