[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷4及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 4 及答案与解析一、选择题1 全国证券、期货市场的主管部门是( )。（A）中国证监会（B）国务院（C）财政部（D）中国人民银行2 自律性组织包括证券交易所和( )。（A）证券信用评级机构（B）证券公司（C）证券业协会（D）会计师事务所3 证券交易所具有监督职能，它属于( )。（A）立法机构委派的监管部门（B）政府监管部门（C）自律性监管机构（D）地方所属的监管机构4 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。（A）5（B） 10（C） 20（D）305 关于普通股票股东的义务的相关规定出自( )。（A）证券法（

2、B） 刑法（C） 公司法（D）股票发行与交易管理暂行办法6 契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。（A）经理层（B）基金受益人大会（C）董事会（D）基金托管人7 下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。（A）按照规定要求召开基金份额持有人大会（B）查阅或者复制未公开披露的基金信息资料（C）参与分配清算后的剩余基金财产（D）分享基金财产收益8 我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。（A）每月（B）每半年（C）每季度（D）每周9 我国证券法规定了对证券公司( )进行管理。（A）分综合类和经济类（B）分创新类和规范类（C）按照业务类型（

3、D）按照规模不同10 在首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。（A）15（B） 20（C） 25（D）3011 中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。（A）给予纪律处分（B）给予行政处罚（C）对责任人员采取市场禁入措施（D）处以罚款12 证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。（A）3 个月以上（

4、B） 1 个月以上（C）不少于 12 个月（D）6 个月以上13 证券市场监管的( ) 原则要求证券市场具有充分的透明度。（A）诚实信用（B）公（C）公开（D）公平14 我国证券法规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（A）3（B） 5（C） 2（D）1015 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。（A）欺诈客户（B）合法经营（C）操纵市场（D）内幕交易16 发行人出现( ) 情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。（A）首次公开发行证券上市当年即亏损（B）证券上市当年累计 50以上的募集资金用途与承诺不符（C）首次发行证券上市之日起

5、12 个月内控股股东或实际控制人发生变更（D）首次发行证券并上市之日起 10 个月内累计 50P2 上的资产发生重组17 我国的证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( ) 行为。（A）操纵市场（B）内幕交易（C）欺诈客户（D）虚假陈述18 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。（A）欺诈客户行为（B）虚假陈述行为（C）操纵市场行为（D）内幕交易行为19 我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。（A）操纵市场行为（B）欺诈客户行为（C）内幕交易行为（

6、D）虚假陈述行为20 保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。（A）15 日（B） 15 个工作日（C） 10 日（D）10 个工作日21 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。（A）证券交易所会员（B）证券登记结算（C）上市公司（D）证券交易活动22 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。（A）经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易（B）应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（C）应对上市公司及相

7、关信息披露义务人披露信息进行监督（D）应对证券交易实行实时监控23 对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳 ( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。（A）公正准则（B）公平准则（C）公正原则（D）公平原则24 根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。（A）最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元（B）最近 3 个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元（C）最近 3 个会计年度投资活动产生的现金流量

8、净额累计超过人民币 5000 万元（D）最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 3000 万元25 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。（A）上市公告书（B）上市协议书（C）上市章程（D）上市推荐书26 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。（A）警示信息（B）奖励信息（C）处罚信息（D）基本信息27 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。（A）由国务院指定并颁布的行政法规（B）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律（C）由证券交易所、中国证券业协会及中国证

9、券登记结算有限公司制定的自律性规则（D）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件28 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定 1 名( )代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。（A）董事或高级管理人员（B）监事或高级管理人员（C）董事或监事（D）财务总监或监事29 根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。（A）1（B） 2（C） 5（D）830 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。（A）基金持有人大会（B）董事会（C）投资部（D）投资决策委员会31 首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露( )。（A）发行人有关信息和投资者

10、关系的负责部门、负责人等的情况（B）发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况（C）对生产经营活动，未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容（D）发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项32 经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责( )。（A）备案（B）核准（C）登记（D）审查33 发审委委员每届任期 1 年，可以连任，但连续任期最长不能超过( )届。（A）2（B） 3（C） 4（D）534 根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。（A）出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东（B）出资额不低于基

11、金管理公司注册资本 25的股东（C）出资额不低于基金管理公司注册资本 50的股东（D）出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低一 7：25的股东35 主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。（A）2（B） 3（C） 5（D）736 持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第 35 条所涉及事项进行分析并发表独立意见。（A）10 个工作日（B） 15 个工作日（C） 10 日（D）15 日37 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。（A）正向关系（B）反向关系（C）无关（D）线性关系38 发行

12、公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。（A）担保人（B）经纪人（C）信用增级机构（D）债券受托管理人39 我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对( )的缴纳作出明确规定。（A）印花税（B）营业税（C）增值税（D）所得税40 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告 3 次。（A）20（B） 10（C） 15（D）2041 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。（A）结果犯（B）预测犯（C）原因犯（D）过程犯42 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。（A）期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确

13、办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则（B）证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离（C）证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理（D）证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务43 根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。（A）资产收益（B）选择管理者（C）批准破产（D）参与重大决策44 证券法所调整的有价证券不包括( )。（A）股票（B）企业债券（C）证券衍生品种（D）汇票45

14、 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。（A）5（B） 10（C） 15（D）2046 根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。（A）35（B） 50（C） 75（D）9047 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。（A）50（B） 100（C） 150（D）20048 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1049 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。（A

15、）会员（B）期货交易所（C）期货交易公司（D）中国期货业协会50 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、综合型选择题51 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。中国证券业协会证券交易所中国证券登记结算公司中国证监会（A）（B） （C） （D）52 下列人员不得担任上市公司独立董事的是( )。在上市公司或者附属企业任职的人员直接或者间接持有上市公司已发行股份 112 上的股东上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员（A）（B） （C） （D）

16、53 下列情况中( ) 的，应当终止保荐协议。保荐机构被暂停资格 6 个月发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构保荐代表人被中国证监会撤销资格保荐机构被中国证监会撤销资格（A）（B） （C） （D）54 发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。发行人律师保荐机构发行人会计师发行人住所地证监局（A）（B） （C） （D）55 超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。中国证监会证券交易所证券登记结算机构中国证券业协会（A）（B） （C） （D）56 下列各项中，属于股份登记的有( )。配股登记送股登记增发新股登记首次公开发行登记（A）

17、（B） （C） （D）57 网上竞价发行具有( )优点。经济性高效性市场性连续性（A）（B） （C） （D）58 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以( )。终止上市交易暂停上市交易停止场外交易停止股份转让（A）（B） （C） （D）59 下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。决定证券买入卖出的时间和价格按规定收取服务费用，如交易佣金坚持为客户保密制度拒绝接受不符合规定的委托要求（A）（B） （C） （D）60 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )。股份报价转让说明书临时报告年度报告半年度报告（A）（B） （C） （D）61 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步

18、磋商时，应当( )。制定严格有效的保密制度限定相关敏感信息的知悉范围采取必要且充分的保密措施设置仅双方知悉的密码保护（A）（B） （C） （D）62 下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。问责制度违规处罚举报监督机制舆论监督机制（A）（B） （C） （D）63 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的连续 3 个

19、交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20的证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形（A）（B） （C） （D）64 股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括( )。上市地点上市时间总股本股票登记机构（A）（B） （C） （D）65 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的( )等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。报告传递编制与审核披露（A）（B） （C） （D）66 以下符合证券业从业人员资格管理办法中“所称机构” 的是

20、( )。证券公司基金销售机构证券投资咨询机构财务公司（A）（B） （C） （D）67 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取以下( )监管措施。责令改正出具警示函将其违规情况记入档案并公布认定为不适当人选（A）（B） （C） （D）68 上市公司公开发行新股包括( )。向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份向特定对象发行股票向原股东公开募集股份（A）（B） （C） （D）69 证券公司应向( ) 报送年度报告。中国证监会公司住所地的中国证监会派出机构中国证券业协会中国证券登记

21、结算公司（A）（B） （C） （D）70 上市公司增发新股过程的信息披露包括( )。发行公告招股意向书路演公告上市公告（A）（B） （C） （D）71 下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有( )。中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为 1 年中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券（A）（B） （C） （D）72 关联交易的行为包括( )。合作开发项目担保代理租赁（A）（B） （C） （D）73 对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，

22、发行人律师应做到( )。在该文件首页签名或签署鉴证日期律师事务所在该文件首页加盖公章在该文件首页注明“ 以下第 页到第页与原件一致”律师事务所在该文件第页至第页侧面以公章盖骑缝章（A）（B） （C） （D）74 下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有( )。推荐发行尽职调查推荐上市持续督导（A）（B） （C） （D）75 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。招股说明书摘要推介活动时间推介活动出席人员名单网站名称（A）（B） （C） （D）76 以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，曲协会注销其执业证书；重

23、新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告（A）（B） （C） （D）77 上市保荐书应当包括的内容有( )。发行股票的公司概况申请上市的股票的发行情况保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式（A）（B） （C） （D）78 以下选项中，对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总

24、股本的比例前 20 名股东前 15 名自然人股东及其在发行人处担任的职务股东中的战略投资者持股及其简况（A）（B） （C） （D）79 特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据( )独立作出是否参与发行申购的决定。自身经济实力投资经验风险承受能力心理承受能力（A）（B） （C） （D）80 发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。干扰询价对象正常报价和申购披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息推介资料有虚假记载、误导性陈述推介资料有重大遗漏（A）（B） （C） （D）81 主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括( )。发行人本次发行

25、股份总量从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格发行人本次筹资总金额行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因（A）（B） （C） （D）82 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对( )作出决议。转股期发行数量募集资金用途转股价格的确定和修正（A）（B） （C） （D）83 申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有( )。公司最近 1 期期末的净资产额不少于人民币 3 亿元公司最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利润当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 10 个交易日均价计算的市

26、值的 70，且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷（A）（B） （C） （D）84 保荐制度主要包括( )。建立独立董事制度明确保荐期限确立保荐责任建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度（A）（B） （C） （D）85 公开发行企业债券必须符合的规定有( )。最近 3 年平均可分配利润(净利润)足以支付债券 1 年的利息累计债券余额不超过发行人净资产的 40债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态（A）（B） （C） （D）86 下列

27、关于境内上市外资股发行准备过程中，关于选聘承销商的说法，正确的有( )。公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一（A）（B） （C） （D）87 境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括( )。中国境内的企业法律顾问中国境内的承销商法律顾问中国境外的企业法律顾问中国境外的承销商法律顾问（A）（B） （C） （D）88 上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有( )。境外上市是否符合中国证

28、监会规定境外上市方案境外上市计划上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景（A）（B） （C） （D）89 下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有( )。收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股 10以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明（A）（B） （C） （D）90 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。具有证券从业资格