[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷7及答案与解析.doc

1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 7 及答案与解析一、选择题1 1998 年之前，我国股票发行监管制度采取( )。（A）注册制（B）审批制（C）保荐制（D）核准制2 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。（A）长期稳定（B）中短期（C）短期（D）中期3 目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。（A）社保基金（B）主权财富基金（C）合格境内机构投资者（D）合格境外机构投资者4 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

2、（A）客户风险（B）产品规模（C）产品收益（D）产品分级5 下列关于私募基金的说法，错误的是( )。（A）投资金额要求较高（B）可以进行公开的发售和宣传（C）风险较高（D）运作灵活6 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是( )。（A）应为高新技术企业（B）主办券商推荐并持续督导（C）具有持续经营能力（D）依法设立且存续满两年7 证券投资者保护的最终措施之一为( )。（A）证券投资咨询（B）证券稽查（C）证券投资者保护基金（D）投资者教育8 经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括( )。（A）促进妥善管制公共服务及企业行为（B）出版有关刊物及统计

3、数据（C）制定有关国际公约（D）为成员国提供基金援助9 证券公司与客户之间的( )，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（A）证券交易（B）资金划付（C）资金清算交收（D）证券清算交收10 我国证券市场监管机构是( )。（A）国务院证券监督管理机构（B）国务院保险监督管理机构（C）国务院银行监督管理机构（D）中国人民银行11 ( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（A）分级结算制度（B）货银对付交收制度（C）证券实名制（D）净额结算制度12 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。（A）次级债券（B）公司债券（C）金融债券（D）企业债券

4、13 资产证券化最初是对( )抵押贷款的证券化。（A）住宅（B）专利（C）汽车（D）企业14 一般性货币政策工具属于对货币( )的调节。（A）总量（B）价格（C）流通范围（D）流通速度15 会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和需要达到( )万元，才可以申请证券资格。（A）5 000（B） 1 000（C） 8 000（D）3 00016 个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入( )个人所得税。（A）可免缴纳（B）应缴纳 16（C）应缴纳 20（D）应缴纳 3017 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的

5、股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。（A）低于市场价格的某一特定价格（B）与市场价相同的价格（C）高于市场价格（D）低于市场价格的任意价格18 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的服务方式是( )。（A）自助终端委托（B）传真委托（C）网上委托（D）人工电话委托19 根据供求规律，股票( )是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。（A）成本（B）价格（C）收益（D）市场20 设立证券公司的主要股东应当最近 3 年无重大违法违规记录，净资产至少不低于( )亿元。（A）5（B）

6、 3（C） 10（D）221 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益( )，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。（A）行政指令机制（B）均分机制（C）固定对价机制（D）平衡协商机制22 我国现阶段采取的融资方式是( )。（A）直接融资为主，间接融资为辅（B）完全直接融资（C）直接融资与间接融资同等地位（D）间接融资为主，直接融资为辅23 上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是( )。（A）配股（B）可转换公司债券（C）公开增发（D）定向增发24 下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是( )。（A）优点是计算简便（B

7、）在计算时考虑了权数（C）发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性（D）以样本股每日收盘价之和除以样本数25 港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。（A）人民币（B）美元（C）港币（D）欧元26 下列不属于股票特征的是( )。（A）保本性（B）流动性（C）收益性（D）风险性27 股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（A）13（B） 23（C） 12（D）1428 证券发行市场又可以称为( )。（A）场外市场（B）场内市场（C）一级

8、市场（D）二级市场29 通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。（A）社保基金（B）社会公益基金（C）企业年金（D）证券投资基金30 以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。（A）期权账户（B） B 股账户（C） A 股账户（D）基金账户31 投资机构通过( ) ，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。（A）自律管（B）内部激（C）科学管（D）规避监管32 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。（A）5（B） 3（C） 1（D）

9、233 证券市场监管的( ) 原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（A）公正（B）公平（C）守信（D）公开34 0TC 市场是( ) 的简称。（A）场外市场（B）交易市场（C）场内市场（D）发行市场35 证券市场本质上是( )交换的场所。（A）价格（B）预期（C）信用（D）价值直接36 中国证监会( ) 领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。（A）垂直（B）松散（C）分别（D）间接37 根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买人委托，下列说法错误的是( ) 。（A）若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格（B）若成交，则意味着买入限价有

10、可能等于卖出委托队列的最低卖出限价（C）若不能成交则进入买入委托队列等待成交（D）若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价38 下列关于汇率的说法，错误的是( )。（A）紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升（B）当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇价会下跌，本币汇价会上升（C）从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理水平（D）在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对于高于他国时，该国货币汇率趋于上浮39 在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程，其中的 C 表示的是( )。（A）股票价格（B）消费（C）货币供给（

11、D）财富40 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。（A）数量优先（B）价格优先（C）时间优先（D）席位优先41 根据证券法规定，证券公司的注册资本应当是( )资本。（A）实物（B）货币（C）认购（D）实缴42 沪港通于( ) 正式启动。（A）2014 年 11 月 10 日（B） 2014 年 11 月 17 日（C） 2014 年 11 月 15 日（D）2014 年 11 月 20 日43 金融市场的( ) 功能主要解决道德风险问题，即解决投资政策作出后的非对称问题。（A）监控与激励机制（B）信息生产（C）风险管理（D）资本配置44 下列关于股份变动认识错误的

12、是( )。（A）当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降（B）资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权利收入（C）股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重（D）原股东可以参与配股，也可以放弃配股权45 由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为( )。（A）资产支持证券（B）商业银行次级债（C）财务公司债券（D）中央银行票据46 证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。（A）A 股市场（B） O

13、TC 市场（C）证券交易所市场（D）地方股权交易中心市场47 在 Ms=m+B 中，m 是货币乘数，B 是基础货币，Ms 是( )。（A）货币需求（B）虚拟货币（C）货币供给（D）名义货币48 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。（A）核准（B）审批（C）自律（D）备案49 证券无纸化的核心，一方面是( )，成为证券权利的主要表现形式；另一方面也就意味着( ) 。（A）以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的无纸化（B）以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的纸质化（C）以纸质账户替代证券证券，公司股东或债券持有人名册的无纸化（D）以纸质账户替代证券证券，公

14、司股东或债券持有人名册的纸质化50 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。（A）委托（B）信托（C）交收（D）托管二、综合型选择题51 根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( ) 。责令处理非法持有的证券 没收违法所得，并处罚款暂停或撤销相关业务许可 单处罚款（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 证券交易具有( ) 的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。交易过程的保密性 交易方式的特殊性交易规则的严密性 操作程序的复杂性（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产

15、品的适当性包括( )。客户的身份 客户的财产和收入状况客户的金融知识 客户的投资目标（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，( )应当相互分离并由不同人员负责。投资品种的研究 投资组合的制定和决策投资方式的审批 交易指令的执行（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是( )。单个客户参与金额不低于 5 万元人民币委托资产应当是货币资金委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产委托资产应当是股票或债券（A

16、）、（B） 、（C） 、（D）、56 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。证券账户的开立 证券账户信息变更证券账户查询 证券账户注销（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 证券公司从事证券自营业务的应当按照证券公司证券自营业务指引根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。业务管理制度投资决策机制操作流程 风险监控体系（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有 ( )。公司的董事甲某持有 A 公司 10股份的股东 B 公司的普通员工乙某A 公司的实际控制人丙某为 A 公司本次交易涉及的资产进行

17、评估的注册评估师丁某（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 甲用 500 万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金 1 000万元承诺给投资者 1 年后高于银行利息 2 倍的回报。然后将 1 000 万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募 1 000 万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余 500 万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。甲犯罪的涉嫌金额为 2 000 万元 留给其子的 500 万元不应收回甲已死亡，不在追究其刑事责任 根据法律规定，甲应判处死刑（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 根据证券法的规定，下列关于

18、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 3

19、 万元以上 30 万元以下的罚款（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划保管人承诺保证最低收益管理人承诺达到一定的盈利目标合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利（A）、

20、（B） 、（C） 、（D）、63 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。规模失控、决策失误 变相自营、账外自营操纵市场、内幕交易 信用交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款给予警告 情节特别严重的，送司法机关处理情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 从事期货投资咨询业务的人员应( )。取得证券投资咨询从业资格取得期货投资咨询从业资格加入一家有从业资格的期货投资咨询机

21、构加入一家有从业资格的证券投资咨询机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 证券公司接受( ) 为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。本公司股东其他与本公司具有关联方关系的自然人其他与本公司具有关联方关系的法人其他与本公司具有关联方关系的组织（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭示报告并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( ) 。是正确的错误的，证券公司应该先与王先生签署证券投资风

22、险揭示报告错误的，证券公司应该当场考核王先生对证券投资风险揭示报告的理解程度错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的( ) 责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的处以 10万元以上 60 万元以下的罚款。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询

23、制度资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )情形之一的，构成重大资产重组。购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50以上购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50以上购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50以上，且超过 6 000 万元人民币购买、出售的资产

24、净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50以上且超过 5 000 万元人民币（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括( )。协助办理开户手续 提供期货行情信息代理客户进行期货结算 代理客户进行期货交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。信用交易资金交收账户 融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。募集资金规模

25、在 50 亿元以下单个客户参与金额不低于 100 万元人民币客户人数在 200 人以上证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于( )。国债 货币市场基金投资级公司债期货（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整财务顾问主办人不少于 5 人（A）、（B） 、（C） 、

26、（D）、75 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。股票证券投资基金债券其他证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( ) 。情节严重的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下罚金情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金情节特别严重的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 l 倍以上 5倍以下罚金

27、（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。股东大会 监事会 投资决策机

28、构董事会（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 证券公司融券可以使用( )。自有资金自由证券依法筹集的资金依法取得处分权的证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。承担与本职岗位有冲突的工作未经授权动用本单位的资金、财产擅自修改或危害本单位的财务系统损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。基金募集金额不低于 1 元人民币基金合同期限为 5 年以上基金募集金额不低于 2 亿元人民币基金份额持有人不少于 1 000 人（A）、（B） 、（C） 、（D）

29、、82 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。风险揭示书证券交易委托代理协议书客户须知客户交易结算资金第三方存管协议书（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( ) 确定。持有人要求 公司财务情况流通股价格 可转债的存续期（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。代理人 授权人 委托人 受托人（A）、（B） 1、（C） 、（D）、85 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。登录中国证

30、券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码向结算公司提交网络申请到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票（A）、111（B） 、（C） 、（D）、86 关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。每一有效申购单位配一个号 申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有 ( )。T 日T+3 日T 一 1 日T+6 B（A）、（B） 、（C） 、（D）、