[职业资格类试卷]证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)( ) 。（A）0.25（B） 0.5（C） 0.1（D）12 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作曰内，作出批准或者不予批准的决定。（A）30（B） 20（C） 15（D）103 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。（A）协助开户（B）风险控制（C）业务隔离（

2、D）内部控制4 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。（A）协助期货公司向客户提示风险（B）为客户提供融资（C）代客户下达平仓指令（D）利用证券资金账户为客户追加期货保证金5 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（A）5（B） 3（C） 2（D）16 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。（A）投资咨询业务资格（B）结算业务资格（C）代理交易资格（D）介绍业务资格7 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易

3、结算资金和客户委托管理资金)的( )。（A）0.5（B） 0.7（C） 1.2（D）1.58 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。（A）0.8（B） 0.7（C） 0.6（D）0.5二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。（A）中国证监会派出机构（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）中国证券业协会10 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。（A）配备必要的业务人员（B）具有满足业务需要的技术系统（C）已按

4、规定建立期货保证金安全存管制度（D）申请目前 1 年各项风险控制指标符合规定标准11 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。（A）收取并划转期货保证金（B）代理交易结算（C）协助办理开户手续（D）提供期货行情信息、交易设施12 证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。（A）协商（B）终止（C）变更（D）签订13 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )（A）本公司控制的期货公司（B）本公司全资拥有的期货公司（C）由同一机构控制的期货公司（D）由同一机构参股的期货公司14 证券公司为期货公司从事

5、中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。（A）介绍业务规则制度（B）内部控制制度（C）结算制度（D）合规检查制度15 证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。（A）金融期货合约（B）商品期权合约（C）金融期权合约（D）商品期货合约16 证券公司介绍其( ) 开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。（A）实际控制人（B）独立董事（C）控股股东（D）负责证券业务的高管人员17 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司不得有以下哪些行为?( )（A）代客户修改交易密码（B）直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保（C）代理客

6、户进行期货交易（D）代客户下达交易指令18 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）出具警示函（D）撤销高级管理人员任职资格三、判断是非题请判断下列各题正误。19 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )（A）正确（B）错误20 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )（A）正确（B）错误21 证

7、券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )（A）正确（B）错误22 证券公司为期货公司介绍客户开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )（A）正确（B）错误23 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )（A）正确（B）错误24 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 2 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员。( )（A）正确（B）错误25 为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )（A）正确

8、（B）错误26 证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。( )（A）正确（B）错误27 期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。28 根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。（A）配备必要的业务人员，公司至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）净资本不低于 12 亿元（D）具有满足业务需要的系统2

9、9 该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( )。（A）该公司可以接受其控股的期货公司的委托（B）该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托（C）该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托（D）该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12 亿元；(二)流动资产余额

10、不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%；(三) 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的 70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法2 【正确答案】 B【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法3 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户

11、制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法4 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法5 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查

12、，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法6 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法7 【正确答案】 D【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款规定。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法8 【正确答案

13、】 B【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条和第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于 12 亿元，净资本不低于净资产的 70%。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法10 【正确答案】 A,B【试题解析】

14、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业

15、务需要的技术系统；(七) 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法11 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二 )提供期货行情信息、交易设施；(三) 中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法12 【正确答案】 B,C,D【试题

16、解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法14 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三

17、条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法15 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。据此，证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法16 【正确答案】 A,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍

18、业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法17 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法18 【正确

19、答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。19 【正确答案】 A【试题解析】 参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法20 【正确答案】 A【试题解析】 参见

20、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法21 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法22 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。【知识

21、模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法23 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法24 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法25 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司

22、提供中间介绍业务试行办法第九条第二款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法26 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法27 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业

23、务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法28 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条，A 项，该证券公司应配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法