[职业资格类试卷]证券市场概述练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券市场概述练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列有价证券中,不属于货币证券的是( )。（A）银行汇票（B）银行本票（C）银行支票（D）银行股票2 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是( )。（A）商品证券（B）货币证券（C）资本证券（D）金融证券3 虚拟资本是指以( )形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。（A）无价证券（B）有价证券（C）货币证券（D）商品证券4 下列选项中,不属于证券市场的基本功能的是( )。（A）筹资投资功能（B）定价功能（C）资本

2、配置功能（D）规避风险功能5 按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为( )。（A）上市证券和非上市证券（B）上市证券和挂牌证券（C）挂牌证券和公开证券（D）场内证券和场外证券6 证券发行人不包括( )。（A）公司(企业)（B）个人（C）政府和政府机构（D）金融机构7 证券投资人是指( )。（A）通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人（B）通过证券而进行投资的各类机构法人（C）通过证券而进行投资的各级政府机构（D）通过证券而进行投资的自然人8 股票、公司债券及商业票据都属于( )。（A）公司证券（B）金融证券（C）政府证券（D）上市证券9 经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允

3、许在证券交易所内公开买卖的证券是( ) 。（A）政府证券（B）上市证券（C）非上市证券（D）公司证券10 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。（A）上市证券（B）公募证券（C）私募证券（D）非上市证券二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 下列关于私募证券的说法中,正确的有( )。（A）私募证券向不特定的社会公众投资者公开发行（B）私募证券向少数特定的投资者发行（C）私募证券审核较严格并采取公示制度（D）私募证券审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取

4、公示制度12 按募集方式分类,有价证券可分为( )。（A）公募证券（B）外部证券（C）私募证券（D）内部证券13 下列选项中,属于有价证券特征的有( )。（A）收益性（B）流动性（C）风险性（D）期限性14 凭证式国债属于( )。（A）上市证券（B）非上市证券（C）政府证券（D）金融证券15 下列关于证券的风险与收益的关系说法中,正确的有( )。（A）风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高（B）风险越大的证券,投资者要求的预期收益越低（C）风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低（D）风险越小的证券,投资者要求的预期收益越高16 证券的流动性可通过( )方式实现。（A）到期兑付（B）承兑（C

5、）贴现（D）转让17 证券市场的显著特征有( )。（A）证券市场是价值直接交换的场所（B）证券市场是财产权利直接交换的场所（C）证券市场是收益直接交换的场所（D）证券市场是风险直接交换的场所18 证券市场按其层次结构可以分为( )。（A）股票市场和债券市场（B）发行市场和交易市场（C）一级市场和二级市场（D）初级市场和次级市场19 下列关于证券发行市场和交易市场的关系说法中,正确的有( )。（A）证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约 ,是一个不可分割的整体（B）证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有交易市场的证券交易（C）交易市场是证券得以持续扩大发行的必要条件,

6、为证券的转让提供市场条件,使发行市场充满活力（D）交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 ,是证券发行时需要考虑的重要因素三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。( )（A）正确（B）错误21 非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。( )（A）正确（B）错误22 资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。 ( )（A）正确（B）错误23 政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行

7、的债券。( )（A）正确（B）错误24 私募证券是指向不特定的社会公众投资者发行的证券,其审查条件相对宽松,投资者也少,不采取公示制度。( )（A）正确（B）错误25 政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行证券。( )（A）正确（B）错误26 目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。( )（A）正确（B）错误27 上市证券是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。( )（A）正确（B）错误28 非上市证券不允许在任何

8、证券交易市场交易。( )（A）正确（B）错误29 非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。( )（A）正确（B）错误30 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。( )（A）正确（B）错误证券市场概述练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述2 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述3 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述4 【正确答案】 D

9、【知识模块】 证券市场概述5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述10 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券市场概述12 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券市场概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模

10、块】 证券市场概述14 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券市场概述15 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券市场概述16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场概述18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场概述19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述28 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述30 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述