[职业资格类试卷]证券市场概述练习试卷6及答案与解析.doc

1、证券市场概述练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 1999 年 11 月 4 日,美国国会通过的( ),标志着金融业分业制度的终结。（A）格拉斯斯蒂格尔法案（B） 巴塞尔协议（C） 金融服务现代化法案（D）证券交易所法2 20 世纪 90 年代以来,影响世界经济稳定发展最重要的因素是( )。（A）金融创新（B）金融深化（C）金融发展（D）金融风险3 在经济全球化的背景下,国际资本流动频繁且影响深远,并最终导致全球证券市场相互联系日趋紧密,出现了( )。（A）投资者法人化（B）金融

2、创新深化（C）金融机构混业化（D）证券市场一体化4 1998 年 12 月,中华人民共和国证券法正式颁布,并于 1999 年 7 月实施。这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的( )。（A）核心地位（B）基础地位（C）法律地位（D）垄断地位5 2004 年 1 月 31 日,国务院发布了( ),首次就发展资本市场的作用,指导思想和任务进行全面明确的阐述,对发展资本市场的政系措施进行整体部署,提出了 9 个方面的纲领性意见。（A）关于中国证券市场发展的若干意见（B） 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知（C） 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（D）

3、中华人民共和国证券法6 国家外汇管理局于( )年 8 月发布关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知,启动了基金管理公司 QDII 试点。（A）2005（B） 2006（C） 2007（D）20087 2006 年 6 月,纽约证券交易所(NYSE)与( )达成总价约 100 亿美元的合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的纽交所泛欧证交所公司。（A）东京证券交易所（B）伦敦证券交易所（C）泛欧证券交易所（D）巴黎交易所8 根据我国政府对 WTO 的承诺,在 5 年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事( ) 。（A）A 股交易（B） B 股交易（C）债券交易（D）基金交易9

4、根据我国政府的承诺,我国加入 WTO 的 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司 ,外资比例不超过( ) 。（A）1/2（B） 1/4（C） 1/3（D）2/310 在对 WTO 承诺中,外国证券机构直接从事 B 股交易以及外国证券机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由( )受理。（A）证券交易所（B）中国财政部（C）中国证券监督管理委员会（D）证券交易所所在地的证监会派出机构二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 20 世纪 90 年代以来,各国证券市场之间联系更加紧密,显

5、示出全球化趋势,这些全球性的变化主要表现为( )。（A）证券市场一体化,投资者法人化（B）金融创新深化,金融机构混业化（C）交易所重组与公司化,证券市场网络化（D）金融风险复杂化,金融监管合作化12 进入 21 世纪,金融创新深化表现于,在有组织的金融市场中,( )混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。（A）结构化票据（B）交易所交易基金（C）各类权证（D）证券化资产13 在经济全球化的背景下,证券市场出现了一体化趋势,具体反映在( )。（A）异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 ,海外发行主权债务工具的规模也非常巨大（B）全球资产配置成为流行的趋势（C）交易

6、所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下,也渐趋融合（D）全球资本市场之间的相关性显著增强14 进入 21 世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长,它们在证券市场上发挥日益显著的主导作用,机构投资者主要有( )等。（A）开放式共同基金（B）封闭式投资基金（C）保险基金（D）信托基金15 进入 21 世纪,金融创新深化从功能上看表现为,( )信贷衍生品层出不穷。（A）天气衍生金融产品（B）能源风险管理工具（C）巨灾衍生产品（D）政治风险管理工具16 “国九条”中提出的推进资本市场改革开放和稳定发展的任务是: 以扩大直接融资、完善

7、现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标,建设( )运行安全的资本市场。（A）透明高效（B）结构合理（C）机制健全（D）功能完善17 “国九条”中提出推进资本市场改革开放和稳定发展要遵循的方针是指 ( )。（A）法制（B）监管（C）自律（D）规范18 中国证券市场对外开放可分为三个层次,即( )。（A）在国际资本市场募集资金（B）开放国内资本市场（C）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场（D）允许外国投资者投资中国境内所有股票和债券19 2001 年 12 月 11 日,我国正式加入 WTO,我国政府承诺证券业 5 年过渡期对外开放的内容有( ) 。（A）外国机构可

8、以直接从事 B 股交易（B）外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员（C）允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%,加入后 3 年内外资比例不超过 49%（D）加入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司 ,外资比例不超过 1/3三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 在我国,保险公司除投资于国债之外,还可以无限制地投资于证券投资基金和股权性证券。( )（A）正确（B）错误21 在现阶段,我国保险公司除了可以直接投资于国债之外,还可以在规定的比例内投资于证券

9、投资基金和股权性证券。( )（A）正确（B）错误22 中华人民共和国证券投资基金法规定,我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。( )（A）正确（B）错误23 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。( )（A）正确（B）错误24 在我国,单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的 5%。( )（A）正确（B）错误25 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础

10、上,强制建立的补充养老保险基金。( )（A）正确（B）错误26 证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构,包括证券公司和其他证券服务机构。( )（A）正确（B）错误27 我国证券监督管理部门对证券公司实施的管理方式是将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实行分类监管。( )（A）正确（B）错误28 证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。( )（A）正确（B）错误29 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评

11、级机构等。( )（A）正确（B）错误30 中华人民共和国证券法规定,证券公司是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的社会团体法人。( )（A）正确（B）错误31 我国证券市场现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。( )（A）正确（B）错误32 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。( )（A）正确（B）错误证券市场概述练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块

12、】 证券市场概述2 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述3 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场概述4 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述5 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述7 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述8 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述9 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场概述10 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】

13、 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场概述19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的

14、对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述27 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述28 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述31 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场概述32 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场概述