[职业资格类试卷]证券市场法律制度与监督管理练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券市场法律制度与监督管理练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 刑法规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。（A）1（B） 3（C） 5（D）102 刑法规定,( ) 是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其

2、他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。（A）欺诈发行股票、债券罪（B）提供虚假财务会计报告罪（C）非法发行股票和公司、企业债券罪（D）诱骗他人买卖证券罪3 刑法规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。（A）2 万元以下（B） 2 万元以上 20 万元以下（C） 20 万元以下（D）100 万元以上4 刑法规定,非法发行股票和公司、企业债券罪处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。（A）10% 以下（B） 5%以上（C） 1%以上 5%以下（D）2%

3、以上 10%以下5 刑法规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。（A）2 年以下 2 年以上 5 年以下（B） 3 年以下 3 年以上 7 年以下（C） 5 年以下 5 年以上 10 年以下（D）4 年以下 4 年以上 10 年以下6 刑法规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。（A）3 1 倍以上 3 倍以下（B） 5 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 2 倍以上

4、 4 倍以下（D）5 3 倍以上 10 倍以下7 刑法规定,犯有提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( ) 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。（A）2 1 万元以上 10 万元以下（B） 4 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 2 万元以上 20 万元以下（D）5 4 万元以上 40 万元以下8 刑法规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役,并

5、处( ) 罚金。（A）3 年以下 1 万元以上 10 万元以下（B） 5 年以下 2 万元以上 20 万元以下（C） 3 年以下 3 万元以上 30 万元以下（D）5 年以下 5 万元以上 50 万元以下9 证券公司监督管理条例规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以( )的名义单独立户管理。（A）所有客户（B）每个客户（C）证券公司（D）商业银行10 证券公司监督管理条例规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起 7 个工作日内,报送月度报告。（A）2（B） 3（C） 4（D）6二、多项选择题本大题

6、共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券公司监督管理条例明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与( ) 的自有资产相互独立、分别管理。（A）保险机构（B）证券公司（C）指定商业银行（D）资产托管机构12 证券公司监督管理条例规定,任何单位或者个人不得有( )行为。（A）非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行（B）除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金（C）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的

7、名义单独立户管理（D）以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保13 证券公司监督管理条例对交易信息、资金信息的寄送、查询作出的规定有( )。（A）证券公司应将客户资产交由第三方存管（B）证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息（C）指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（D）证券公司从事资产管理业务、融资融券业务 ,应当按照规定编制对账单寄送客户14 证券公司监督管理条例对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务作出的规定有( ) 。（A）证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名 ,证券账

8、户应当报备（B）明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度（C）强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施（D）强化了中国证监会的监管责任和监管措施15 证券公司监督管理条例规定的证券公司市场准入条件有( )。（A）证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产（B）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%（C）未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权（D）证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员16 证券公司监督管理条例有关完善公司治

9、理结构的规定有( )。（A）证券公司可以设独立董事（B）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会（C）证券公司应设董事会秘书（D）证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查17 证券公司监督管理条例有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有( ) 。（A）证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人（B）已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分

10、支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效（C）任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入（D）证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告18 证券公司风险处置条例规定的处置证券公司的风险措施有( )。（A）停业整顿（B）托管、接管（C）行政重组（D）撤销19 证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。（A）处置证券公司风险过程中,应当

11、保障证券经纪业务正常进行（B）证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金（C）行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准（D）行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定20 证券投资者保护基金公司设立的意义在于( )。（A）在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者利益（B）有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心（C）有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散（D）有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制三、判断题本大题共 70 小题，

12、每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 我国公司法规定,公司聘用、解聘会计师事务所必须由董事会作出决议。( )（A）正确（B）错误22 我国基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )（A）正确（B）错误23 我国刑法规定,犯欺诈发行股票、债券罪的个人,处 3 年以上有期徒刑或拘役。( )（A）正确（B）错误24 我国刑法规定,犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人,处 5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额 1%的罚金。 (

13、 )（A）正确（B）错误25 我国刑法规定,内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息。( )（A）正确（B）错误26 我国刑法规定,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚金。( )（A）正确（B）错误27 我国刑法规定,单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息

14、优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,犯操纵证券市场罪。( )（A）正确（B）错误28 我国刑法规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,犯操纵证券市场罪。( )（A）正确（B）错误29 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处 3 万元以上 30 万元以下罚金。( )（A）正确（B）错

15、误30 如果触犯我国刑法,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究相关责任人的法律责任。( )（A）正确（B）错误31 我国证券法规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定银行,以从根本上杜绝证券公司挪用客户资产。( )（A）正确（B）错误32 证券公司监督管理条例规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。( )（A）正确（B）错误证券市场法律制度与监督管理练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正

16、确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理3 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理4 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理5 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理7 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理10 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理二、多

17、项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,B,

18、C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理22 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理23 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理27 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理31 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理32 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理