[职业资格类试卷]证券市场的组织与证券交易练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券市场的组织与证券交易练习试卷 1 及答案与解析1 交易所根据市场风险情况,持仓情况,合约到期情况调整保证金比例。目前国内交易所的保证金水平为( )（A）0.01（B） 0.03（C） 0.05（D）0.062 每日价格最大波动限制,即期货合约在一个交易日中交易的价格不得高于或者低于规定的涨跌幅。我国目前各期货品种的涨(跌)停板限额为( )（A）0.01（B） 0.03（C） 0.05（D）0.13 我国期货交易所实行大户报告制度。大户的定义是投机头寸达到持仓限量( )以上,一旦达到大户标准,则需报告资金情况和头寸情况（A）0.7（B） 0.75（C） 0.8（D）0.854 假设固定金额为

2、 100 元,某投资者在 2000 点卖出一个单位上证指数,在 1500 点平仓,而交易保证金为 10%,则该投资者的收益率为( )（A）0.5（B） 1（C） 2（D）2.55 我国的期货市场还处于初步阶段,金融期货产品还未推出。目前我国已经成立的期货交易所有( )上海期货交易所中国金融期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所深圳商品交易所（A），（B） ，（C） ，III ，（D），6 期货就是标准化合约,是一种统一的，远期的“货物” 合同。期货合约的标准通常由期货交易所设计,经国家监管机构审批上市。下列关于期货合同,说法正确的是( )（A）期货合约的商品数量，质量，交货时间，交易价格等条款

3、都是既定的 ,是标准化的（B）期货合约的履行由交易所担保,不允许私下交易（C）期货合约可通过交收现货或进行对冲交易来履行或解除合约义务（D）期货合约中的唯一变量是交易价格7 期权(Option), 也称选择权 ,是指在某一限定时间内按某一指定的价格买进或卖出某一特定商品或合约的权利。与期货不同的是( )（A）期权的卖方只有权利而没有义务（B）期权的买方只有权利而没有义务（C）期权的买卖双方都有义务（D）期权的买卖双方都有权利8 为了控制期货交易的特殊风险,交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现( )情况时,需求进行强行平仓.对冲交易资金不足持仓超限违规处罚紧急状态（A），（B） ，（C）

4、，（D），9 期权是一种有助于规避风险的理想工具。依照执行价格,期权的状态可分为价内期权(In-the-money)，价外期权(Out-of-the-money) 和平价期权 (At-the-money)三种。以下属于价内期权的是( )执行价格 250,市场价格 200 的看涨期权执行价格 200,市场价格 250 的看涨期权执行价格 250,市场价格 200 的看跌期权执行价格 200,市场价格 250 的看跌期权（A），（B） ，（C） ，（D），10 由非证券交易所会员的证券商在交易所之外组织已在证交所上市的大宗证券买卖的市场是( )（A）三板市场（B）二级市场（C）第三市场（D）第四市

5、场11 场外交易市场是相对于交易所这种场内交易市场而言的,是二级市场的重要组成部分。与交易所市场相比,场外交易市场有其自身的一些特点( )场外交易市场是一个无形的，分散的市场场外交易市场的制度大多采用做市商制度场外交易市场是一个以竞价方式从事交易的市场场外交易市场的管理比交易所更加宽松（A），（B） ，（C） ，（D），12 交易佣金是投资者付给经纪人,委托其代为买卖证券的酬劳,在我国通常被称为“手续费”。从 2002 年 5 月 1 日起,我国证券交易的交易佣金收取实行的是 ( )（A）固定佣金制（B）比率佣金制（C）浮动佣金制（D）最低佣金制13 2007 年 2 月 6 日,投资人张某交

6、易的股票金额为 20 万,按照我国证券交易的纳税要求,应当缴纳的印花税为( )元（A）20（B） 100（C） 200（D）40014 在允许卖空交易的市场中,一个投资人 A 以每股 10 元的价格购入 X 股票 1000股,初始保证金率为 40%的话,券商需要融资( )元（A）4000（B） 6000（C） 10000（D）015 假如 X 股票的现价是 15 元,投资者 A 认为 X 股票的价格将要下跌,则 A 可以向券商借入 1000 股 X 股票进行卖空并获现金 15000 元。同时投资者缴纳的初始保证金率为 50%,则投资者保证金账户中应当存入的现金为( )元（A）7500（B） 1

7、5000（C） 20000（D）2250016 假如 X 股票的现价是 15 元,投资者 A 认为 X 股票的价格将要下跌,则 A 可以向券商借入 1000 股 X 股票进行卖空并获现金 15000 元。同时投资者缴纳的初始保证金率为 50%,如果股票在卖空后不降反升,那么价格上升到每股( )元以上,则券商将会亏损.（A）7.5（B） 15（C） 20（D）22.517 同买空交易一样,券商会设定维持保证金比例,与买空交易所不同的是,卖空交易中投资者的实际保证金率的计算有点区别,以下卖空交易的实际保证金率计算公式正确的是( )（A）实际保证金率=(卖空时资产的市价+初始保证金)/ 资产现价（B

8、）实际保证金率=(卖空时资产的市价-资产现价)/资产现价（C）实际保证金率=(卖空时资产的市价+ 初始保证金-资产现价)/资产现价（D）实际保证金率=(卖空时资产的市价+初始保证金-资产现价)/卖空时资产的市价18 同买空交易一样,券商会设定维持保证金比例,与买空交易所不同的是,卖空交易中投资者的实际保证金率的计算有点区别,如果当 X 股票的价格上涨到 18.75 元以上时,实际保证金率为( )（A）0.2（B） 0.25（C） 0.3（D）0.519 假如 Y 股票的现价是 10 元,投资者 A 认为 Y 股票的价格将要下跌,则 A 可以向券商借入 2000 股 Y 股票进行卖空并获现金 2

9、0000 元。同时投资者缴纳的初始保证金率为 50%,之后当 Y 股票的价格下跌到 7 元,实际保证金率为( )（A）0.8（B） 1（C） 1.14（D）1.220 在允许卖空交易的市场中,一个投资人 A 以每股 10 元的价格购入 X 股票 1000股,初始保证金率为 50%的话,之后 X 股票的价格上涨到每股 15 元,则投资者的实际保证金率就是( )（A）0.5（B） 0.667（C） 0.75（D）121 为了有效防范和化解证券市场风险,促进证券市场健康发展,各国都致力于建立全国统一的证券市场体系和与之相适应的集中统一的监管体制。关于我国监管机构体系,选项正确的是( ).中国证券监督

10、管理委员会证券业协会证券交易所人民银行（A），（B） ，（C） ，（D），证券市场的组织与证券交易练习试卷 1 答案与解析1 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易2 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易3 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易4 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易5 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易6 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的组织与证券交易7 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易8 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易9 【正确答案

11、】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易10 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易11 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易12 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易13 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易14 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易15 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易16 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的组织与证券交易17 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易18 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的组织与证券交易19 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易20 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的组织与证券交易21 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的组织与证券交易