[职业资格类试卷]证券市场运行练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券市场运行练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 按照市场的功能划分,证券市场可以分为( )。（A）主 板 市 场 和 二 板 市 场（B）发 行 市 场 和 交 易市场（C）虚拟市场和实物市场（D）股票市场和债券市场2 证券交易市场,即买卖已发行证券的市场,又称为( )。（A）一级市场（B）初级市场（C）二级市场（D）主板市场3 通过发行证券来筹集资金的融资方式属于( )。（A）直接融资（B）间接融资（C）一级融资（D）二级融资4 证券发行( ) 实行公开管理原则,实质上是一种

2、发行公司的财务公开制度。（A）注册制（B）审核制（C）核准制（D）保荐人制5 实行实质管理原则的证券发行制度是( )。（A）注册制（B）核准制（C）审核制（D）保荐人制6 我国证券法规定,公开发行是指向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过( ) 人的发行行为。（A）50（B） 200（C） 300（D）5007 目前我国的股票发行实行的是( )发行制度。（A）注册制（B）核准制（C）审核制（D）保荐人制8 根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在( )亿股以上的可以向战略投资者配售股票。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公

3、开发行股票时向战略投资者配售的股票,战略投资者应当承诺持有期限不少于( )个月。（A）6（B） 12（C） 24（D）4810 证券发行市场的作用不包括( )。（A）为资金需求者提供筹措资金的渠道（B）为中小企业提供融资的渠道（C）为资金供应者提供投资的机会（D）形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券发行市场为( )。（A）发行人以发行证券的方式筹集资金的场所（B）已发行证券进行交易的场所（C）初级市场（D）二级市场12 证

4、券的发行、交易活动必须遵循( )的原则。（A）公平（B）公开（C）公正（D）盈利13 证券发行市场的作用主要体现在( )。（A）为资金需求者提供筹措资金的渠道（B）为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化（C）为中小企业提供融资的渠道（D）形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化14 发行证券已经成为资金需求者最基本的筹资手段,证券发行人主要有( )。（A）政府（B）企业（C）个人（D）金融机构15 国际上通行的证券发行制度主要有( )。（A）注册制（B）核准制（C）审核制（D）审批制16 我国证券法规定,公开发行( ),必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门

5、核准。（A）股票（B）公司债券（C）可转换债券（D）国务院依法认定的其他证券17 债券的发行方式有( )。（A）定向发行（B）承购包销（C）上网定价发行（D）招标发行18 保荐人及其保荐代表人应当遵循( )原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。（A）公开（B）公平（C）勤勉尽责（D）诚实守信19 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的( )负责。（A）真实性（B）准确性（C）完整性（D）盈利性20 证券承销方式主要有( )。（A）全额包销（B）余额包销（C）分销（D）代销三、判断题

6、本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。( )（A）正确（B）错误22 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称二级市场。( )（A）正确（B）错误23 证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。( )（A）正确（B）错误24 证券发行市场为资金需求者提供筹措资金的渠道。( )（A）正确（B）错误25 证券发行核准制实行公开管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发

7、行的实质条件。( )（A）正确（B）错误26 证券发行人主要包括政府、个人、企业和金融机构。( )（A）正确（B）错误27 我国的股票发行实行注册制。发行申请需由保荐人推荐和辅导。( )（A）正确（B）错误28 我国证券法规定,公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过 100 人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。( )（A）正确（B）错误29 上市公司发行证券,只能向不特定对象公开发行,不可以向特定对象非公开发行。( )（A）正确（B）错误30 发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,公开发行可转换为股票的公司债券则不需要聘请保荐人。( )（A）

8、正确（B）错误证券市场运行练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行2 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场运行3 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行4 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行5 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行7 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行8 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场运行9 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行10 【正确

9、答案】 B【知识模块】 证券市场运行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券市场运行12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场运行14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场运行15 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券市场运行16 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券市场运行17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场运行18 【正确答案】 C,D【知

10、识模块】 证券市场运行19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行20 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券市场运行三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行22 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行24 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行25 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行26 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行27 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行28 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行