[职业资格类试卷]证券市场运行练习试卷5及答案与解析.doc

1、证券市场运行练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币( )万元。（A）3000（B） 4000（C） 5000（D）80002 目前我国公司申请公司债券上市交易,其债券的期限为( )年以上。（A）1（B） 2（C） 3（D）53 在证券交易中,对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )。（A）连续竞价（B）集合竞价（C）拍卖竞价（D）协商定价4 ( )是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。（A）连续竞价（

2、B）集合竞价（C）拍卖竞价（D）协商定价5 证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。（A）正常交易日收盘后的限定时间（B）正常交易日收盘前的限定时间（C）正常交易日收盘后的任意时间（D）正常交易日收盘前的任意时间6 下列关于大宗交易的说法中,错误的是( )。（A）大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价（B）大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价（C）大宗交易的交易价格不计入当日行情（D）大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量7 上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。（A）1%（B） 5

3、%（C） 10%（D）15%8 ( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。（A）运行独立（B）监察独立（C）代码独立（D）指数独立9 场外交易市场的组织方式采取( )。（A）代理制（B）经纪制（C）自助制（D）做市商制10 场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。（A）集合竞价（B）连续竞价（C）议价（D）公开竞价二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 我国银行间债券市场债券交易方式包括( )。（A）现券买卖（B）债券抵押（C）回购交易（D

4、）债券期货12 我国银行间债券市场用于回购的债券包括( )。（A）国债（B）中央银行票据（C）政策性金融债（D）公司可转债13 从 2002 年 4 月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的( )均可加入债券市场进行交易。（A）商业银行及其授权分支机构（B）保险公司（C）证券公司（D）基金管理公司14 我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行( )的清算方式。（A）见券付款（B）见款付券（C）延期支付（D）券款对付15 原 STAQ、NET 系统挂牌公司和退市公司的股份转让采用定期、非连续方式进行,根据股份转让公司的

5、质量不同,分为每周转让( )次。（A）1（B） 2（C） 3（D）516 在编制股价指数时,样本股可以是全部上市股票,也可以是其中有代表性的一部分。样本股的选择主要考虑的标准有( )。（A）样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分（B）样本股近期的市场价格一直保持稳定状态（C）样本股必须是已经发行了一定年限（D）样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势17 股价平均数是用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为( )。（A）简单算术股价平均数（B）加权股价平均数（C）修正股价平均数（D）综合股价平均数18 股价指数根据编制方法不同可分为( )。（A）简

6、单算术股价指数（B）基期加权股价指数（C）计算期加权股价指数（D）几何加权股价指数19 沪深 300 指数成分股的选择空间有( )。（A）上市交易时间超过一个季度(流通市值排名前 30 位除外)（B）非暂停上市股票（C）公司经营状况良好,最近 1 年无重大违法违规事件,财务报告无重大问题（D）股票价格无明显的异常波动或市场操纵20 上证成分股指数选择样本股的标准是( )。（A）规模较大（B）流动性较好（C）具有行业代表性（D）股价稳定三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规

7、章与主板市场相同。( )（A）正确（B）错误22 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于是 5000万元,且持续增长。( )（A）正确（B）错误23 2004 年 5 月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。( )（A）正确（B）错误24 我国中小企业板块上市的企业是一些达不到主板上市规模的股份有限公司。( )（A）正确（B）错误25 代办股份转让系统又称三板,是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份

8、转让平台。( )（A）正确（B）错误26 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当具备一定的资产规模,即最近 1 期末净资产不少于 2000万元,发行后股本不少于 3000 万元。( )（A）正确（B）错误27 场外交易市场通常以公开竞价的方式决定交易价格。( )（A）正确（B）错误28 目前,在代办股份转让系统挂牌的公司一类是原 STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;一类是非上市股份有限公司的股份报价转让 ,主要是中关村科技园区高科技公司。( )（A）正确（B）错误29 在代办股份转让系统挂牌的原 STAQ、NET 系统挂

9、牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股票采取每周集合竞价 1 次的方式进行转让。( )（A）正确（B）错误30 在代办股份转让系统挂牌的非上市股份有限公司的股份报价转让主要采取协商配对和集合竞价的方式进行成交。( )（A）正确（B）错误证券市场运行练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场运行2 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行3 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行4 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行5 【正确答案】 A【

10、知识模块】 证券市场运行6 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行7 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行9 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场运行10 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场运行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券市场运行12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行14 【正确答案】 A,B

11、,D【知识模块】 证券市场运行15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券市场运行16 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券市场运行17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场运行20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场运行三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行22 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行24 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行26 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行27 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行28 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场运行29 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行30 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场运行