[职业资格类试卷]证券投资基金概述练习试卷4及答案与解析.doc

1、证券投资基金概述练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 一般( ) 向基金管理人提供了更好的激励约束机制。（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）契约型基金2 由于( ) 份额固定,没有赎回压力,基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资,并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）开放式基金（D）封闭式基金3 证券投资基金起源于( )。（A）美国（B）意大利（C）英国（D）法国4 1879 年,英国股份有

2、限公司法公布,投资基金摆脱原来的( )形态。（A）封闭式（B）开放式（C）契约（D）股份有限公司5 世界上第一只公司型开放式基金诞生于( )。（A）美国（B）德国（C）英国（D）法国6 目前,( ) 的证券投资基金资产总值占世界半数以上,对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。（A）美国（B）德国（C）英国（D）日本7 20 世纪 80 年代以来,( )的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）开放式基金（D）封闭式基金8 近 10 年来,美国共同基金业的迅速发展壮大与( )快速增加紧密相关。（A）个人投资者资产（B）退休养老金（

3、C）新兴国家外汇储备（D）商业银行存款9 中国境内第一家比较规范的投资基金淄博乡镇企业投资基金于 1992 年 11月经中国人民银行综合批准成立。该基金类型为( )。（A）公司型开放式基金（B）公司型封闭式基金（C）契约型开放式基金（D）契约型封闭式基金10 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为 1997 年 11 月 14 日颁布的( )。（A）证券投资基金管理暂行办法（B） 中华人民共和国证券法（C） 中华人民共和国证券投资基金法（D）开放式证券投资基金试点方法11 对基金的投资交易行为承担一线监控职责的机构是( )。（A）中国证券业协会（B）基金投资咨询公司（C）基金评级公司（

4、D）证券交易所12 在公司型基金中,基金投资者是基金公司的( )。（A）债务人（B）管理人（C）股东（D）债权人二、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。13 开放式基金具有固定的存续期限。( )（A）正确（B）错误14 全球第一只开放式基金是 1868 年英国的“海外及殖民地政府信托” 。( )（A）正确（B）错误15 美国证券投资基金在资产总值上占世界各国证券投资基金半数以上。( )（A）正确（B）错误16 中国国内第一家比较规范的投资基金是于 1992 年 11 月经中国人民银行总行批准正式设立的淄博乡镇企业投资

5、基金,该基金为公司型封闭式基金。( )（A）正确（B）错误17 1997 年 11 月 14 日,国务院批准颁布了证券投资基金管理暂行办法,这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。( )（A）正确（B）错误18 1998 年 3 月,基金金泰、基金开元等契约型封闭式证券投资基金设立,标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。( )（A）正确（B）错误19 2001 年 9 月,华安创新证券投资基金发行,这是国内第一只契约型开放式证券投资基金。( )（A）正确（B）错误20 19 世纪末英国证券投资基金初创阶段,证券投资基金主要投资于海外的

6、实业和债券在类型上主要是封闭型基金。( )（A）正确（B）错误21 公司型基金不可自由赎回,契约型基金可以自由赎回。( )（A）正确（B）错误22 共同基金法案和基金投资者保护法是 1940 年美国政府颁布的两部被认为是关于共同基金投资者保护的最重要法律。( )（A）正确（B）错误23 目前,我国的证券投资基金主要是封闭式契约型基金。( )（A）正确（B）错误24 自 1999 年 4 月底我国封闭式基金首次出现折价交易现象后,封闭式基金的高折价已成为封闭式基金进一步发展的巨大障碍。( )（A）正确（B）错误证券投资基金概述练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0

7、.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述2 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金概述3 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述4 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述5 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述7 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述8 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述9 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述10 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述11 【正确答案】

8、D【知识模块】 证券投资基金概述12 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述二、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。13 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述14 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述15 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述16 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述17 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述18 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述19 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述20 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述21 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述22 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述23 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述