[职业资格类试卷]证券投资基金概述练习试卷5及答案与解析.doc

1、证券投资基金概述练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。（A）基金开元（B）华安创新（C）基金金泰（D）淄博基金2 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是( )。（A）存续期限不同（B）投资策略相同（C）影响基金价格的主要因素不同（D）收益与风险不同3 国内第一只上市的开放式基金为( )。（A）南方宝元债券基金（B）南方避险保本型基金（C）华安现金富利基金（D）南方基金配置基金4 2004 年 6 月 1 日( )的正

2、式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。（A）证券投资基金管理暂行办法（B） 中华人民共和国证券法（C） 中华人民共和国证券投资基金法（D）开放式证券投资基金试点方法5 为降低投资风险,一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作,从而使( )成为基金的一大特色。（A）集合理财、专业管理（B）组合投资、分散风险（C）严格监管、信息透明（D）独立托管、保障安全6 为了保证基金资产的安全,( )规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。（A）中华人民

3、共和国公司法（B） 中华人民共和国证券法（C） 中华人民共和国证券投资基金法（D）开放式证券投资基金试点方法7 按照中华人民共和国证券投资基金法的规定,我国( )享有以下权利: 分享基金财产收益,参与分配清算后的声誉基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金份额持有人（D）服务机构8 基金产品的募集者和管理者是( )。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金投资者（D）基金投资咨询公司9 基金管理人最主要职责是( )。（A）按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

4、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益（B）基金产品的设计（C）基金份额的销售（D）基金份额的注册登记10 公司型基金依据( )营运基金。（A）基金公司章程（B）基金托管协议（C）基金合同（D）招募说明书二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 契约型基金依( ) 之间所签署的基金合同而设立。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金投资者（D）基金评级机构12 以下为封闭式基金运作特点的是( )。（A）基金份额在基金合同期限内固定不变（B）基金份额在基金合同期限内

5、不固定（C）基金份额可以在依法设立的证券交易所交易（D）基金份额持有人不得申请赎回13 以下为开放式基金运作特点的是( )。（A）基金份额在基金合同期限内固定不变（B）基金份额在基金合同期限内不固定（C）基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购（D）基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回14 1868 年英国成立的“ 海外及殖民地政府信托基金” 的特点有( )。（A）可以退股（B）能将基金份额兑现（C）认购者的权益限于分红（D）认购者的权益限于派息15 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,当需求旺盛时,会出现以下哪些现象?( )（A）二级市场的交易价格超过基金份额净

6、值（B）溢价交易现象（C）二级市场的交易价格低于基金份额净值（D）折价交易现象16 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,当需求低迷时,会出现以下哪些现象?( )（A）二级市场的交易价格超过基金份额净值（B）溢价交易现象（C）二级市场的交易价格低于基金份额净值（D）折价交易现象三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 上海证券交易所是依法设立的,不以营利为目的的自律性组织。( )（A）正确（B）错误18 中华人民共和国证券投资基金法是我国第一部专门针对具体金融产品的金融法律。( )（A）正确（B）错误

7、19 基金资产的所有者是基金管理人。( )（A）正确（B）错误20 基金的投资目标与理念、基金的投资范围与对象以及基金的费用与收益分配等,都在基金合同中规定。( )（A）正确（B）错误21 基金反映的是一种信托关系,基金凭证是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。( )（A）正确（B）错误22 证券投资基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。( )（A）正确（B）错误23 根据我国证券投资基金法的规定,基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。( )（A）正

8、确（B）错误24 在我国,证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。( )（A）正确（B）错误证券投资基金概述练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金概述2 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述3 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金概述4 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述5 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述6 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述7 【正确

9、答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述8 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述9 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述10 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金概述12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券投资基金概述13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述14 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券投资基金概述15 【正确答案】 A

10、B【知识模块】 证券投资基金概述16 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券投资基金概述三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述18 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述19 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述20 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述24 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述