[职业资格类试卷]证券投资基金的类型练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券投资基金的类型练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 2004 年 7 月 1 日开始施行的证券投资基金运作管理办法中,首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和( )等基本类型。（A）成长型基金（B）公募基金（C）货币市场基金（D）主动型基金2 根据( ) 的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。（A）运作方式（B）法律形式（C）投资对象（D）投资目标3 根据( ) 的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（A）运作方式（B）法律形式（C）投资

2、对象（D）投资目标4 根据( ) 的不同;可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。（A）运作方式（B）法律形式（C）投资理念（D）投资目标5 根据( ) 的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。（A）法律形式（B）资金来源和用途（C）投资理念（D）投资目标6 ( )又被称为 “伞形基金”,是指多个基金共用一个基金合同 ,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。（A）交易型开放式指数基金（B）系列基金（C）货币市场基金（D）保本基金7 以下哪种基金我国目前尚不存在?( )（A）交易型开放式指数基金（B）上市开放式基金（C）基金中的基金（D）货币市场基金8 根据中国证

3、监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%9 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%10 以下哪种基金的风险最大?( )（A）成长型基金（B）收入型基金（C）货币市场基金（D）平衡型基金11 ( )不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。（A）收入型基金（B）上市开放式基金（C）公募基金（D）私募基金12 一般( ) 采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。

4、（A）主动型基金（B） LOF（C）公募基金（D）ETF二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。13 2004 年 7 月 1 日开始施行的证券投资基金运作管理办法中,首次将我国的基金类别分为( ) 等基本类型。（A）股票基金（B）债券基金（C）货币市场基金（D）混合基金14 根据投资目标的不同,可以将基金分为( )。（A）成长型基金（B）收入型基金（C）平衡型基金（D）封闭式基金15 根据法律形式的不同,可以将基金分为( )。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）开放式基金（D）封闭

5、式基金16 根据募集方式的不同,可以将基金分为( )。（A）公司型基金（B）契约型基金（C）公募基金（D）私募基金17 公募基金主要具有如下特征( )。（A）可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广（B）基金募集对象不固定（C）投资金额要求低,适宜中小投资者参与（D）必须遵守基金法律和法规,并接受监管部门的严格监管18 由于在岸基金的( )和基金的投资市场均在本国境内,所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。（A）投资者（B）基金组织（C）基金管理人（D）基金托管人及其他当事人19 LOF 与 ETF 都具备开放式基金场外申购、赎回和场内

6、交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在( )。（A）申购、赎回的标的不同（B）申购、赎回的场所不同（C）对申购、赎回限制不同（D）基金投资策略不同20 国外股票基金可分为( )。（A）单一国家型股票基金（B）区域型股票基金（C）国际股票基金（D）全球股票基金三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 私募基金允许公开进行宣传,向投资人以多种方式进行推介。( )（A）正确（B）错误22 公募基金的发行对象是固定的,即基金发行时,有特定的购买对象,购买基金的是特定或固定的投资人。( )（A）正确（B）错误23 货币

7、市场基金与银行等金融机构的各种现金投资工具相比,收益率较高而风险较低。( )（A）正确（B）错误24 由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。( )（A）正确（B）错误25 货币市场基金的基金净值不变,始终为面值 1 元,基金的收益体现在利息折算的基金单位上。( )（A）正确（B）错误26 混合型基金根据股票和债券投资比例以及投资策略的不同,又可以分为偏股型基金、偏债型基金、配置性基金等。( )（A）正确（B）错误27 指数基金一般根据指数

8、计算的权重构建投资组合。( )（A）正确（B）错误28 指数基金通常采取积极主动的投资策略。( )（A）正确（B）错误29 投资指数基金可以有效防范证券市场系统性风险。( )（A）正确（B）错误30 保本基金的投资者在任何时候均可按不低于发行面值的价格赎回基金份额。( )（A）正确（B）错误31 灵活配置型基金在股票和债券上的配置比例会根据市场状况进行调整,有时股票比例较高,有时债券比例较高,灵活配置基金属于混合型基金。( )（A）正确（B）错误32 投资组合保险(CPPI)策略是一种比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例,以兼顾保本与增值目标的

9、保本策略。( )（A）正确（B）错误证券投资基金的类型练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金的类型2 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金的类型3 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金的类型4 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金的类型5 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型6 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型7 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金的类型8 【正确答案】 B【知识模块】

10、证券投资基金的类型9 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金的类型10 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金的类型11 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金的类型12 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金的类型14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金的类型15 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券投资基金的类型16 【正确答案】 C,D【知识

11、模块】 证券投资基金的类型17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金的类型18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金的类型19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金的类型20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金的类型三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型22 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型23 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型24 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型25 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金的类型26 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金的类型27 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金的类型28 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型29 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型30 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金的类型31 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金的类型32 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金的类型