[职业资格类试卷]证券投资基金练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券投资基金练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列选项中,( ) 一般不能作为 ETF 的发起人。（A）商业银行（B）证券交易所（C）大型基金管理公司（D）证券公司2 ETF 投资者在申购基金时使用的不是现金,而是( )。（A）现金（B）一揽子股票（C）基金份额（D）银行存款3 封闭式基金的交易方式是( )。（A）在证券交易所内转让（B）通过基金管理人申购或赎回（C）在银行柜台买卖（D）通过基金托管人申购或赎回4 ( )是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所

2、进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式,其申购和赎回均以现金进行。（A）交易所交易基金(ETF)（B）指数基金（C）上市开放式基金(LOF)（D）黄金基金5 按我国证券投资基金法规定,基金份额持有人不会享有( )权利。（A）参与分配清算后的剩余基金财产（B）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额（C）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权（D）对基金资产的管理权6 代表基金份额( ) 以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,并报国务院证券监督管理机构备案。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%7 我国证券投资基金法

3、规定,基金管理人由依法设立的( )担任。（A）基金管理公司（B）证券交易所（C）信托投资公司（D）商业银行8 我国证券投资基金法规定,设立基金管理公司注册资本不低于人民币 ( )元,且必须为实缴货币资本。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）3 亿二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 下列投资对象中,货币市场基金不得投资的有( )。（A）股票（B）可转换债券（C）剩余期限超过 397 天(含 397 天)的债券（D）信用评级在 AAA 以下的企业债券10 指数

4、基金的优势有( )。（A）费用低廉（B）风险较小（C）可为投资者提供比较稳定的回报（D）可作为避险套利的工具11 按投资目标划分,证券投资基金可分为( )。（A）成长型基金（B）收入型基金（C）平衡性基金（D）股票型基金12 按投资标的划分,证券投资基金可分为( )。（A）国债基金（B）股票基金（C）指数基金（D）黄金基金13 ETF 结合了( ) 的运作特点。（A）契约型基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）开放式基金14 对于交易所交易的开放式基金,投资者可选择的交易方式有( )。（A）标购（B）申购（C）赎回（D）在交易所买卖15 下列关于股票基金的说法中,正确的有( )。（A）按基

5、金投资的分散化程度,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金（B）股票基金购买某一家上市公司的股票总额通常是不受限制的（C）一般股票基金分散投资于各种普通股票,风险较小（D）专门化股票基金专门投资于某一行业、某一地区的股票 ,风险相对较大16 下列投资对象中,货币市场基金管理暂行办法禁止货币市场基金投资的有( )。（A）信用等级在 AAA 级以下的企业债券（B）剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券（C）可转换债券（D）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具17 下列关于 ETF 的说法中,正确的有( )。（A）ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的

6、一种基金运作方式（B） ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖（C） ETF 可以像开放式基金一样申购、赎回（D）ETF 从本质上说是一种封闭式基金18 ETF 的发起人即基金产品创始人,一般为( )。（A）证券交易所（B）大型基金管理公司（C）证券公司（D）银行三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 封闭式基金的份额在封闭期内不能追加申购或赎回,但可以在二级市场上进行基金的买卖。( )（A）正确（B）错误20 为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求,开放式基金

7、一般都从所筹集资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产。( )（A）正确（B）错误21 开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘。( )（A）正确（B）错误22 封闭式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后,随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请。( )（A）正确（B）错误23 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,而封闭式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响。( )（A）正确（B）错误24 封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响,所以其价格与资产净值

8、常发生偏离。( )（A）正确（B）错误25 一般来说,开放式基金可进行长期投资,封闭式基金不能把所有资金用于长期投资,必须保持基金资产的流动性。( )（A）正确（B）错误26 封闭式基金和开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。( )（A）正确（B）错误27 投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。( )（A）正确（B）错误28 在以机构投资者为主的市场中,指数基金可以为股票投资者提供超过市场平均收益率的超额收益率。( )（A）正确（B）错误证券投资基金练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5

9、 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金2 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金3 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金4 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金5 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金6 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金7 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金8 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正

10、确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金13 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券投资基金14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券投资基金15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券投资基金16 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券投资基金17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金20 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金21 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金22 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金23 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金24 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金25 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金26 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金27 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金28 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金