[职业资格类试卷]证券投资基金练习试卷4及答案与解析.doc

1、证券投资基金练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 按我国证券投资基金法规定,下列选项中,( )不是基金管理人应当履行的职责。（A）依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜（B）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资（C）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告（D）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户2 基金托管人又称基金保管

2、人,是依据基金运行中( )的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。（A）公平、公正、公开（B）管理与保管分开（C）投资人利益最大化（D）诚实守信3 我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。（A）商业银行（B）保险公司（C）信托投资公司（D）证券公司4 接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理的金融中介机构是( )。（A）基金管理人（B）证券市场监管部门（C）基金托管人（D）基金份额持有人5 基金管理人与托管人的关系是( )的关系。（A）委托人与受托人的关系（B）监督与被监督（C）相互制衡（D）受益人与受托人的关系6 基

3、金份额持有人与托管人的关系是( )。（A）委托人与受托人的关系（B）相互制衡的关系（C）受益人与受托人的关系（D）所有者和经营者的关系7 从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用是( )。（A）基金管理费（B）基金托管费（C）证券交易费用（D）清算费用8 开放式基金的交易方式是( )。（A）在证券交易所内转让（B）通过基金管理人或其销售代理人申购或赎回（C）在银行柜台买卖（D）通过基金托管人或其销售代理人申购或赎回二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 下列

4、关于上市开放式基金的说法中,正确的有( )。（A）可以在场外市场进行基金份额申购赎回（B）可以在交易所进行基金份额交易（C）申购和赎回均以现金进行（D）通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起10 与 ETF 相区别,LOF( )。（A）不能在交易所交易（B）不一定采用指数基金模式（C）不能进行套利交易（D）申购和赎回均以现金进行11 证券投资基金的主要当事人有( )。（A）基金份额持有人（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金发起人12 基金份额持有人的基本权利包括( )。（A）对基金收益的享有权（B）对基金份额的转让权（C）对基金财产的管理权（D）在一定程度上对基金经营决策

5、的参与权13 我国证券投资基金法规定,基金份额持有人享有的权利包括( )。（A）分享基金财产收益（B）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额（C）按照规定要求召开基金份额持有人大会（D）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼14 我国证券投资基金法规定,( )应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（A）提前终止基金合同（B）基金扩募或者延长基金合同期限（C）转换基金运作方式（D）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准15 下列关于基金份额持有人大会的说法中,正确的有( )。（A）基金份额持有人大会由基金管理人召集（B）基金份额持有人大会由基金托管人召集（C）基

6、金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集（D）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案16 基金份额持有人必须承担的义务包括( )。（A）遵守基金契约（B）缴纳基金认购款项及规定的费用（C）承担基金亏损或终止的有限责任（D）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动17 依照我国证券投资基金法的规定,设立基金管理公司需要具备的条件有( )。（A）注册资本不低于 1 亿元人民币,且必须为实缴货币资本（B）注册资本不低于 3

7、 亿元人民币,且必须为实缴货币资本（C）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近 3 年没有违法记录,注册资本不低于 3 亿元人民币（D）取得基金从业资格的人员达到法定人数18 我国证券投资基金法规定,基金管理人应当履行的职责有( )。（A）向投资者承诺一定的收益率（B）办理基金备案手续（C）编制中期和年度基金报告（D）召集基金份额持有人大会三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 各国政府对股票基金的监管都十分严格,以防基金过度投机和操纵股市。

8、( )（A）正确（B）错误20 由于指数基金的投资非常分散,因此可以完全消除投资组合的系统风险。 ( )（A）正确（B）错误21 由于指数基金收益率的稳定性和投资的分散性以及高流动性,特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。( )（A）正确（B）错误22 交易所交易的开放式基金是将传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。( )（A）正确（B）错误23 ETF 的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制 ,可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。( )（A）正确（B）错误24 ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 ,投资者一方面可以像封闭

9、式基金一样在交易所二级市场进行 ETF 的买卖;另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。( )（A）正确（B）错误25 ETF 只能在二级市场进行买卖,不得在一级市场进行申购、赎回。 ( )（A）正确（B）错误26 LOF 是一种可以同时在交易所和场外市场进行基金份额申购、赎回的基金运作方式。( )（A）正确（B）错误27 ETF 的申购是用现金换取 ETF 份额,赎回时是换回一揽子股票。( )（A）正确（B）错误28 由于指数型 ETF 采用指数化投资策略,除非指数有变 ,一般受托人不用时常调整股票组合。( )（A）正确（B）错误证券投资基金练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共

10、70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金2 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金3 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金4 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金5 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金6 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金7 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金8 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少

11、选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金10 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券投资基金11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券投资基金13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券投资基金16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券投资基金18 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券投资基金三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金20 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金21 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金22 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金23 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金24 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金25 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金26 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金27 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金28 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金