[职业资格类试卷]证券投资基金练习试卷6及答案与解析.doc

1、证券投资基金练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 基金公开披露的基金信息不包括下列选项中的( )。（A）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议（B）基金募集情况;基金份额上市交易公告书（C）对证券投资业绩的预测（D）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告2 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入( )。（A）当期收益（B）当期损失（C）当期损益（D）当期盈利3 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票。（

2、A）50%（B） 60%（C） 80%（D）90%4 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。（A）50%（B） 60%（C） 80%（D）90%5 基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票市值不得超过基金资产净值的( )。（A）10%（B） 20%（C） 50%（D）80%6 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的( )。（A）10%（B） 20%（C） 50%（D）80%7 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,货币市场基金仅投资于( )。（A）货币市场工具（B）可转债（C）剩余期限超过 397

3、 天的债券（D）信用等级在 AAA 级以下的企业债8 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币( ) 。（A）5000 万元（B） 1 亿元（C） 2 亿元（D）5 亿元9 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,其净资产须不低于人民币( )。（A）5000 万元（B） 1 亿元（C） 2 亿元（D）5 亿元二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 按照企业会计准则和中国证监会相关规定,估值的基本原则有( )。（A）对存在活跃市场的投资品种,

4、如估值日有市价的 ,应采用市价确定公允价值（B）估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值（C）估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值（D）有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的 ,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值11 证券投资基金收益的来源可能有( )。（A）债券利息（B）股息（C）红利（D）资本利得12 证券投资基金的分配方式通常有( )。（A）分配基金资产组合中的证券（B）分配现金（C）分配基金份额的认购证（D）分配基金份额1

5、3 按照证券投资基金管理办法的规定,封闭式基金的收益分配( )。（A）每年不得少于一次（B）年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%（C）基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额（D）每年不得多于三次14 按照证券投资基金管理办法的规定,开放式基金的基金合同应当约定( )。（A）每年基金收益分配的最多次数（B）基金收益分配的最低比例（C）每年基金收益分配的最少次数（D）基金收益分配的最高比例15 封闭式基金投资存在的风险主要有( )。（A）市场风险（B）管理风险（C）技术风险（D）巨额赎回风险16 开放式基金面临的风险有( )。（

6、A）市场风险（B）管理风险（C）技术风险（D）巨额赎回风险17 按照我国证券投资基金法的规定,( )应当公开披露。（A）基金募集情况（B）基金资产净值、基金份额净值（C）基金份额持有人大会决议（D）基金份额申购、赎回价格18 证券投资基金公开披露基金信息,不得有的行为包括( )。（A）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）对证券投资业绩进行预测（C）违规承诺收益或者承担损失（D）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构19 我国证券投资基金法对基金投资进行了一定的限制,其主要目的有( )。（A）引导基金分散投资,降低风险（B）避免基金操纵市场（C）保证基金的收益水平,维护投资者的利益

7、（D）发挥基金引导市场的积极作用三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。( )（A）正确（B）错误21 按照证券投资基金管理办法的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,但不得多于三次。( )（A）正确（B）错误22 巨额赎回风险是封闭式基金的特有风险。( )（A）正确（B）错误23 我国基金法规定,证券投资基金财产不得投资于上市公司股票。( )（A）正确（B）错误24 对基金投资进行限制的主要目的包括:一是引导基金分散投资 ,降低风险; 二是避免

8、基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。 ( )（A）正确（B）错误25 对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制和投资比例的限制。( )（A）正确（B）错误26 虽然 LOF 与 ETF 相比不一定是指数基金模式,但其申购与赎回同 ETF 一样,既可用现金进行也可以用一揽子股票进行。( )（A）正确（B）错误27 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,股票基金应有 60%以上的资产投资于股票。( )（A）正确（B）错误28 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,债券基金应有 60%以上的资产投资于债券。( )（A）正确（B）错误29 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,

9、货币市场基金仅投资于货币市场工具及剩余期限超过 397 天的债券。( )（A）正确（B）错误证券投资基金练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金2 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金3 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金4 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金5 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金6 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金7 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金8 【正确答案】 A【知识

10、模块】 证券投资基金9 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金12 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券投资基金13 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券投资基金14 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券投资基金15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券

11、投资基金17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券投资基金三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金21 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金22 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金23 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金24 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金25 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金26 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金27 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金28 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金29 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金