[职业资格类试卷]证券经纪业务相关实务练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券经纪业务相关实务练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按( )划分。（A）交易场所（B）账户用途（C）投资主体（D）投资种类2 开立证券账户应坚持( )原则。（A）合法性和真实性（B）合法性和同一性（C）同一性和真实性（D）合法性和有效性3 投资者证券账户卡毁损或遗失,可向( )申请挂失或更换证券账户卡。（A）登记结算公司代理机构（B）证券交易所（C）上市公司（D）清算银行4 证券登记按性质划分,可分为初始登

2、记、变更登记、( )等。（A）证券法人登记（B）投资者登记（C）进入登记（D）退出登记5 证券发行人应在发行结束后( )个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码包含的内容有( )。（A）原证券账户的复制和证券的非交易过户（B）新开立证券账户和证券的非交易过户（C）原证券账户的复制和证券的交易过户（D）新开立证券账户和证券的交易过户7 ( )是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在

3、出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（A）记名登记变更（B）集中交易过户（C）非交易过户（D）过户变更登记8 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为( ) 。（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 A 股账户按持有人可以分为( )。（A）自然人证券账户（B）一般机构证券账户（C）证券公司自营证券账户（D）境内投资者证券账户10 境内居民个人投资 B 股,根据有关制度规定,允许使用的资

4、金有( )。（A）存入境内商业银行的现汇存款（B）外币现钞存款（C）外币现钞（D）从境外汇入的外汇资金11 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供( ) 。（A）法定代表人授权委托书（B）中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证（C）证券账户自律管理承诺书（D）法定代表人证明书12 下列有关证券登记的说法,正确的有( )。（A）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（B）证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在（D）证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等13 证券过户登记按照引发变

5、更登记需求的不同可以分为证券交易所( )。（A）初始登记（B）其他变更登记（C）集中交易过户登记（D）非交易过户登记14 客户交易结算资金第三方存管充分体现了( )的原则。（A）保护客户资产安全（B）便利投资者交易（C）有利于证券行业创新（D）防范证券系统风险向银行系统转移15 股票网上发行方式的基本类型有( )。（A）网上累计投标询价发行（B）网上定价市值配售（C）网上竞价发行（D）网上定价发行16 网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外,还具有( )。（A）市场性（B）安全性（C）连续性（D）稳定性17 以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法中,正确的有( )。（A）

6、两者的不同之处是发行价格的确定办法（B）一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的（C）网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的（D）网上累计投标询价发行属于定价发行的类型 ,但在一定程度上带有竞价发行的特征三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 个人开立证券账户委托他人代办的,提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。( )（A）正确（B）错误19 证券账户是指中国证监会为申请人开出的记在其证券持有及变更的权利凭证。( )（A）正确（B）错误20 A 股账户既可以

7、用于买卖人民币普通股票,也可以用于买卖债券和证券投资基金。( )（A）正确（B）错误21 投资者在我国证券市场上进行交易时可以不用自己的真实姓名。( )（A）正确（B）错误22 境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资 B 股。( )（A）正确（B）错误23 根据规定,1 个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户,原则上 1 个自然人、法人只能开立 1 个。( )（A）正确（B）错误24 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每 300 万元注册资本开立一个证券账户标准的证券账户数量。( )（A）正确（B）错误

8、25 保险机构投资者就每一保险产品开立 1 个证券账户。( )（A）正确（B）错误26 投资者挂失证券账户卡后,只可以选择补办原号。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务相关实务练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务2 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务3 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务4 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务5 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务6

9、【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务7 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务8 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务相关实务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务10 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务11 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务13 【正确答案】 C,D【知识模块】 证

10、券经纪业务相关实务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务15 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务16 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务19 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务20 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务21 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务23 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务24 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务