[职业资格类试卷]证券自营业务练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券自营业务练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元,净资本不得低于人民币( ) 元。（A）1 亿,5000 万（B） 1 亿,3000 万（C） 5000 万,3000 万（D）5000 万,2000 万2 以下不属于证券自营买卖对象的是( )。（A）权证（B） B 股（C）基金券（D）国债3 目前我国银行间市场的交易品种主要是( )。（A）基金券（B）股票（C）债券（D）各类证券4 证券公司自营买卖业务的首要特点为

2、( )。（A）决策的自主性（B）交易的风险性（C）收益的不稳定性（D）买卖的随意性5 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。（A）自营业务部门投资决策机构监事会（B）董事会投资决策机构自营业务部门（C）董事会自营业务部门投资决策机构（D）监事会自营业务部门投资决策机构6 ( )是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（A）专门委员会（B）监事会（C）股东大会（D）投资决策机构7 自营业务部门为自营业务的( )。（A）最高决策机构（B）执行机构（C）最高管理机构（D）监督机构8 自

3、营业务的高风险性主要是指( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）管理风险（D）经营风险9 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于( )。（A）印花税（B）管理费（C）低买高卖的价差（D）手续费二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 下列有关自营业务的含义,正确的有( )。（A）只有综合类证券公司才能从事证券自营业务（B）自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利（C）在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金（D）自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行11

4、 在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。（A）人民币普通股（B）证券投资基金（C）权证（D）国债12 非上市证券的自营买卖可以通过( )的方式实现。（A）银行间市场的自营买卖（B）柜台自营买卖（C）在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出的部分（D）在配股过程中,投资者未配部分13 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（A）决策的自主性（B）收益的不稳定性（C）交易的风险性（D）交易过程的高效性14 证券公司自营买卖业务决策的自主性表现在( )。（A）交易行为的自主性（B）选择交易方式的自主性（C）信息采集的自主性（D）选择交易价格的自主性15 关

5、于证券自营业务的决策和授权,以下表述中,正确的是( )。（A）董事会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是指自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构16 自营业务中涉及( ) 等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。（A）自营规模（B）风险限额（C）资产配置（D）业务授权17 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责( )事务。（A）具体投资项目的决策（B）确定具体的资产配置策略（C）确定投资事项（D）确定投资品种18 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（A）自营业务必

6、须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行（B）由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等（C）由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度（D）禁止从自营账户中提取现金三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。( )（A）正确（B）错误20 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )（A）正确（B）错误21 证券自营业务买卖对象除了

7、上市证券,还包括非上市证券。( )（A）正确（B）错误22 非上市证券的自营买卖都是通过证券公司的营业柜台或证券承销过程实现的。( )（A）正确（B）错误23 与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。( )（A）正确（B）错误24 风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。( )（A）正确（B）错误25 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务的手续。( )（A）正确（B）错误26 在自营业务决策管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。( )（A）正确（B）错误27 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业

8、务授权等方面的重大策略应当通过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。( )（A）正确（B）错误证券自营业务练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务2 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务3 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务4 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务5 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务6 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务7 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务8 【正确答

9、案】 B【知识模块】 证券自营业务9 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券自营业务11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券自营业务15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务16 【正确答案】 A,B,C

10、,D【知识模块】 证券自营业务17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券自营业务18 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券自营业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务20 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务21 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务25 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务27 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务