[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 1 家境内证券公司进行证券交易。 ( ) （A）正确（B）错误2 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。( ) （A）正确（B）错误3 根据市场需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。(

2、 ) （A）正确（B）错误4 异常波动指标自复牌次日起重新计算。( ) （A）正确（B）错误5 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用” 。( ) （A）正确（B）错误6 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0.001)。( ) （A）正确（B）错误7 集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的

3、多少，按少的一方的申报量成交。( ) （A）正确（B）错误8 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅比例超过 7%(含 7%)的前 5 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( ) （A）正确（B）错误9 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15% 以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( ) （A）正确（B）错误10 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，要予以重点监控。( ) （A）正确（B）错误11

4、 合格境外机构投资者可以委托 3 家境内商业银行作为托管人托管资产，并可以更换托管人。( ) （A）正确（B）错误12 中国证监会依法对合格投资者的境内证券实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。( ) （A）正确（B）错误13 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多 1 个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( ) （A）正确（B）错误14 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。( ) （A）正确（B）错误15 所有合格投资

5、者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的 15%及其后每增加 1%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 ( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理2 【正确答案

6、】 B【试题解析】 上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理3 【正确答案】 B【试题解析】 根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理4 【正确答案】 B【试题解析】 异常波动指标自复牌之日起重新计算。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理5 【正确答案】 A【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理6 【正确答案】 B【试题解

7、析】 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。题中描述的是深圳证券交易所的规定。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理7 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理8 【正确答案】 B【试题解析】 如果涨幅或跌

8、幅相同，选取证券的标准首先是成交金额，其次为成交量。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理9 【正确答案】 B【试题解析】 应为超过已开通席位总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理10 【正确答案】 A【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理11 【正确答案】 B【试题解析】 每个合格投资者只能委托 1 家境内商业银行作为托管人托管资产，并可以更换托管人。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理12 【正确答案】 A【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理13 【正确答案】 B【试题解析】 合格投资者应当委托托

9、管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理14 【正确答案】 B【试题解析】 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理15 【正确答案】 B【试题解析】 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的 16%及其后每增加 2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理