[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 股份转让公司只能在 2 所证券公司办理股份转让。( ) （A）正确（B）错误2 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( ) （A）正确（B）错误3 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( ) （A）正确（B）错误4 代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受

2、投资者委托办理股份转让。( ) （A）正确（B）错误5 按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。( ) （A）正确（B）错误6 证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。( ) （A）正确（B）错误7 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托管后方可开始转让。( ) （A）正确（B）错误8 股份每周转让 5 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。( ) （A）正确（B）错误9 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日

3、转让价格的10%。 ( ) （A）正确（B）错误10 符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( ) （A）正确（B）错误11 园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。( ) （A）正确（B）错误12 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( ) （A）正确（B）错误13 投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。( ) （A）正确（B）错误14 按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。( )

4、 （A）正确（B）错误15 挂牌公司披露的年度财务报告应当经会计师事务所审计。其披露的信息应当通过专门网站发布。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。【知识模块】 代办股份转让2 【正确答案】 B【试题解析】 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。【知识模

5、块】 代办股份转让3 【正确答案】 B【试题解析】 代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。【知识模块】 代办股份转让4 【正确答案】 A【知识模块】 代办股份转让5 【正确答案】 A【知识模块】 代办股份转让6 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。【知识模块】 代办股份转让7 【正确答案】 B【试题解析】 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券登记结算公司，并且托管后方可开始转让。【知识模块】 代办股份转让8 【正确答案】 B【试题解析】 股份每周转让 5 次的公司，信息

6、披露参照上市公司标准执行；股份每周转让 3 次的公司，在会计年度结束后的 4 个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。【知识模块】 代办股份转让9 【正确答案】 B【试题解析】 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。【知识模块】 代办股份转让10 【正确答案】 B【试题解析】 园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。【知识模块】 代办股份转让11 【正确答案】 B【试题解析】 园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在主办报价券商处。【知识模块】 代办股份转让12 【正确答案】 B【试题解析】 主办报价券商属于托管人，不得买卖所推荐挂牌公司的股份。【知识模块】 代办股份转让13 【正确答案】 A【知识模块】 代办股份转让14 【正确答案】 B【试题解析】 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。【知识模块】 代办股份转让15 【正确答案】 A【知识模块】 代办股份转让