[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在委托数量下填报表决意见，2 股代表( )。（A）同意（B）反对（C）弃权（D）交易双方2 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )。（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日3 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开

2、立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例4 1998 年 4 月 1 日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( ) 。（A）证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户（B）证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取（C）通过挂牌，投资者申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户（D）投资者领取现金股利时，与平时委托买卖股票一样办理委托手续5 对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现

3、金红利发放日距股权登记日的天数( ) 。（A）看上市公司情况而定（B）一样（C）不一样（D）根据投资者的情况而定6 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利的派发权益登记日为 ( ) 日。（A）T+2（B） T+4（C） T+6（D）T+117 上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行8 关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是( )。（A）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（B）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（

4、C）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（D）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映9 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股公告日（B）配股公告日后一天（C）配股登记日（D）配股登记日后一天10 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。（A）卖出配股权证（B）买入配股权证（C）卖出股票（D）先买入后卖出11 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合

5、系统控制 ( ) 的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。（A）买空（B）卖空（C）多头（D）申报12 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 万（C） 1 亿（D）2 亿13 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（A）15（B） 30（C） 45（D）6014 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。（A）买入（B）卖出（C）买入或卖出（D）不申报买卖方向15 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网

6、络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。（A）1（B） 0.1（C） 0.01（D）016 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。（A）互联网（B）上海证券交易所网络投票系统（C）深圳证券交易所网络投票系统（D）上海和深圳证券交易所网络投票系统证券资格（证券交易）分红派息、配股及股东大会网络投票章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对

7、于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2股代表反对，3 股代表弃权。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票2 【正确答案】 D【试题解析】 D 项 T+3 日为股权登记日，“最后交易日为 T+3 日”属于 B 股送股的日程安排。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票3 【正确答案】 A【试题解析】 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票4

8、【正确答案】 A【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票5 【正确答案】 C【试题解析】 上交所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数为 5 日；深交所为 1 日。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票6 【正确答案】 C【试题解析】 B 股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为 T-5 日前；中国结算上海分公司核准答复日为 T-3 日前；向交易所提交公告申请日为 T-1 日前；公告刊登日为 T 日；最后交易日为 T+3 日； 权益登记日为 T+6 日；现金红利发放日为 T+11 日。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票7 【正确答案】 A【知识模块】 分红派息、

9、配股及股东大会网络投票8 【正确答案】 C【试题解析】 A 项属于深圳证券交易所的登记方式； B 项属于上海证券交易所的登记方式；D 项该记录应当逐笔反映。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票9 【正确答案】 C【试题解析】 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票10 【正确答案】 A【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票11 【正确答案】 B【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票12 【正确答案】 C【试题解析】 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过 1 亿票的，应通过现场进行表决。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票13 【正确答案】 B【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票14 【正确答案】 A【试题解析】 投资者通过交易系统进行投票均选择买入。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票15 【正确答案】 A【试题解析】 在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如 1.00 元代表议案一，2.00 元代表议案二，依此类推。【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票16 【正确答案】 A【知识模块】 分红派息、配股及股东大会网络投票