[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( ) （A）正确（B）错误2 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( ) （A）正确（B）错误3 客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。( ) （A）正确（B）错误4 证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资

2、产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。( ) （A）正确（B）错误5 资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( ) （A）正确（B）错误6 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。( ) （A）正确（B）错误7 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( ) （A）正确（B）错误8 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应

3、当使用定向资产管理专用资金账户。( ) （A）正确（B）错误9 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( ) （A）正确（B）错误10 客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。( ) （A）正确（B）错误11 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后 10 日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 ( ) （A）正确（B）错误12 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( ) （A）正确（

4、B）错误13 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。( ) （A）正确（B）错误14 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。( ) （A）正确（B）错误15 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产

5、交还客户，不得收取任何费用。( ) （A）正确（B）错误16 专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在 5 个交易日内报证券交易所登记。( ) （A）正确（B）错误17 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。( ) （A）正确（B）错误18 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。( ) （A）正确（B）错误19 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。( ) （A）正确（B）错误2

6、0 证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。( ) （A）正确（B）错误21 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。( ) （A）正确（B）错误22 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确

7、的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第三条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。【知识模块】 定向资产管理业务2 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务3 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务4 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务5 【正确答案】 B【试题解析】 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时

8、通知客户，并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。【知识模块】 定向资产管理业务6 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十九条第四款规定，同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。【知识模块】 定向资产管理业务7 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司客户资产管理业务试行办法第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。【知识模块】 定向资产管理业务8 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事定向资产管

9、理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。【知识模块】 定向资产管理业务9 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第二十一条规定，专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。【知识模块】 定向资产管理业务10 【正确答案】 B【试题解析】 客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。【知识模块】 定向资产管理业务1

10、1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第二十二条规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后 15 日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。客户已经开立普通证券账户的，专用证券账户不得转换为客户普通证券账户，专用证券账户应当注销。【知识模块】 定向资产管理业务12 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理合同是由题目中所指的三方签署的，定向资产管理合同是由证券公司和客户双方签署的。【知识模块】 定向资产管理业务13 【正确答案】 B【试题解

11、析】 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。【知识模块】 定向资产管理业务14 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务15 【正确答案】 B【试题解析】 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，扣除相关费用后将资产交还客户。【知识模块】 定向资产管理业务16 【正确答案】 B【试题解析】 专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在 3 个交易日内报证券交易所备案。【知识模块】 定向资产管理业务17 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。【知识模块】 定向资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务19 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务20 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务21 【正确答案】 A【知识模块】 定向资产管理业务22 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。【知识模块】 定向资产管理业务