[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国权证的清算与交收的违约处理中，权证卖空的违约处理错误的是( )。（A）要求该结算参与人及时补购卖空权证（B）动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证，填补被卖空的权证（C）卖空资金不足的，中国结算深圳分公司动用权证交收履约保证金弥补差额部分（D）没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的 1%收取卖空违约金2 对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按“货银对付” 原则办理相关结算。其中，

2、对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行( )日担保交收。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+33 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，上海市场行权交收期为( )日终。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+34 根据深圳证券交易所权证清算交收模式，权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元。（A）100（B） 200（C） 300（D）4005 关于权证履约保证金最低限额，下列说法不正确的是( )。（A）每月月初，中国结算深圳分公司根据结算参与人权证买入金额调整其权证交收履约保证金的最低缴存限额（B）履约保证金最低限额除每月月初定

3、期调整外，中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整，其资金变动通过结算备付金账户完成（C）权证交收履约保证金最低限额=MAX( 上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额)20%（D）权证交收履约保证金最低限额=MIN(上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额)20%6 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。（A）T+2 日 16：00（B） T+2 日 17：00（C） T+1 日 16：00（D）T+1 日 17：007 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按( )采取相应交收违约处理措施。（A）货银交收原则（B）货银对付原则（C）分级

4、结算原则（D）现收现付原则8 权证期满( ) 个工作日仍无法交收成功的，中国结算深圳分公司不再代为办理该权证行权交收，由此引发的后果由发行人承担。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 中国结算深圳分公司权证交易资金交收违约处理规定：对透支金额按( )日利率收取违约金。（A）1（B） 5（C） 1%（D）5%10 中国结算深圳分公司自( )日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+3证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35

5、 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 D 项应为按卖空金额的 1收取卖空违约金。【知识模块】 权证的清算与交收2 【正确答案】 B【知识模块】 权证的清算与交收3 【正确答案】 A【试题解析】 在上海市场，行权交收期为 T 日日终；而在深圳市场，行权交收期为 T+1 日日终。【知识模块】 权证的清算与交收4 【正确答案】 B【知识模块】 权证的清算与交收5 【正确答案】 D【知识模块】 权证的清算与交收6 【正确答案】 C【知识模块】 权证的清算与交收7 【正确答案】 B【试题解析】 权证交易发生证券或资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按照货银对付原则采取相应的交收违约处理措施。【知识模块】 权证的清算与交收8 【正确答案】 C【知识模块】 权证的清算与交收9 【正确答案】 A【知识模块】 权证的清算与交收10 【正确答案】 C【知识模块】 权证的清算与交收