[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。（A）上海分公司实行“ 待交收” 制度（B）深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在 T+1 日终按“货银对付”原则办理交收（C）上海市场，行权交收期为 T+1 日日终（D）深圳市场，行权交收期为 T 日日终2 下列说法正确的有( )。（A）对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公

2、司均不充当 “共同对手方”（B）对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”（C）对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”（D）对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当 “共同对手方”3 关于待处分权证的扣划，下列说法正确的是( )。（A）当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司应将待处分权证从证券集中交收账户划入专用清偿账户（B）结算参与人可于最终交收时点前向中国结算深圳分公司申报指定待处分权证（C）若结算参与人未申报待处分权证，中国结算深圳分公司将按照 T+1 日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证

3、（D）扣划的待处分权证不超过每个证券账户的净买入量4 深圳市场权证结算包括( )。（A）远期结算（B）代理结算（C）担保结算（D）直接参与结算5 关于权证行权的交收，下列说法正确的是( )。（A）同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收（B）同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收（C）证券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收（D）证

4、券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收6 关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的资金交收违约处理，下列说法正确的有 ( ) 。（A）结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证（B）提请深圳证券交易所下一交易日起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与人权证买入的结算服务（C）对透支金额按 1日利率收取违约金（D）对透支金额按 1%日利率收取违约金证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，

5、至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B【试题解析】 在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别主要有：中国结算上海分公司实行“待交收”制度，而中国结算深圳分公司则未实行“待交收”制度；行权交收期不同，在上海市场，行权交收期为 T 日日终；而在深圳市场，行权交收期为 T+1 日日终。【知识模块】 权证的清算与交收2 【正确答案】 C,D【知识模块】 权证的清算与交收3 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 当结算参与人权证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，若结算参与人未申报待处分权证或申报不足，中国结算深圳分公司按照 T 日权证买入的时间顺序由后向前依次扣划待处分权证(不超过每个证券账户净买入的权证数量)。【知识模块】 权证的清算与交收4 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。【知识模块】 权证的清算与交收5 【正确答案】 A,C【知识模块】 权证的清算与交收6 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 权证的清算与交收