[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。( ) （A）正确（B）错误2 整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是结算，二是交收。 ( ) （A）正确（B）错误3 证券清算业务是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。( ) （A）正确（B）错误4 交收的实质是依据清算结果实现证券

2、与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。( ) （A）正确（B）错误5 从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。( ) （A）正确（B）错误6 多边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。( ) （A）正确（B）错误7 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。

3、( ) （A）正确（B）错误8 结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。( ) （A）正确（B）错误9 在我国现行证券结算制度下，结算参与人通过登记结算公司结算系统完成与其分支机构之间的资金结算。( ) （A）正确（B）错误10 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款

4、按币种分别计算应收应付轧抵净额。【知识模块】 清算与交收的含义2 【正确答案】 B【试题解析】 整个证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，其中一是清算，二是交收。【知识模块】 清算与交收的含义3 【正确答案】 B【试题解析】 证券清算业务是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。【知识模块】 清算与交收的含义4 【正确答案】 B【试题解析】 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。【知识模块】 清算与交收的含义5 【正确答案】 B【试题解析】 从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和

5、会计日交收：前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收；后者即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。【知识模块】 清算与交收的含义6 【正确答案】 B【试题解析】 多边净额清算是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。题中描述的是双边净额清算的概念。【知识模块】 清算与交收的含义7 【正确答案】 B【试题解析】 货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。【知识模块】 清算与交收的含义8 【正确答案】 B【试题解析】 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。【知识模块】 清算与交收的含义9 【正确答案】 B【试题解析】 结算参与人与其分支机构之间的资金结算无需通过登记结算公司结算系统完成。【知识模块】 清算与交收的含义10 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收的含义