[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。( ) （A）正确（B）错误2 因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，则深圳证券交易所暂停其股票上市。( ) （A）正确（B）错误3 如果在交易日 15：00 前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。( ) （A）正确（B）错误4 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违

2、规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 1000 万元或者占净资产值的 50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( ) （A）正确（B）错误5 我国现行有关交易制度规定，如果证券申报者买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。( ) （A）正确（B）错误6 大宗交易也要纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。( ) （A）正确（B）错误7 投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。( ) （A）正确（B）错误8 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。( ) （A）正确（B）错误9 退市风险警示

3、制度是在原有证券交易所股票上市规则“特别处理” 中增加的一类特别处理，其主要措施是在公司股票简称前冠以“PT“标记，以区别于其他公司股票。( ) （A）正确（B）错误10 上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( ) （A）正确（B）错误11 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( ) （A）正确（B）错误12 根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的

4、成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。( ) （A）正确（B）错误13 目前我国的 A 股、B 股、基金均实行 T+1 交易制度，投资者不可以在同一个交易日内反向卖出已买入但未交收的证券。( ) （A）正确（B）错误14 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( ) （A）正确（B）错误15 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 36 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( ) （A）正确

5、（B）错误16 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。( ) （A）正确（B）错误17 中小企业板的收盘价通过收盘前最后 1 分钟集合竞价的方式产生。( ) （A）正确（B）错误18 某证券停牌时，证券交易所发布的行情中没有该证券的信息。( ) （A）正确（B）错误19 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。( ) （A）正确（B）错误20 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券

6、交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。( ) （A）正确（B）错误21 我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( ) （A）正确（B）错误22 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 2 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。( ) （A）正确（B）错误23 上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。( ) （A）正确（B）错误24 我国沪、深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。( ) （A）正确（B）错误25 中小企业股票交易属

7、于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日 10：30 复牌。( ) （A）正确（B）错误26 深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。( ) （A）正确（B）错误27 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15% 以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( ) （A）正确（B）错误28 根据有关规定，从 2002 年 4 月 1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌 1 小时改

8、为交易日上午停牌半天。( ) （A）正确（B）错误29 上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。( ) （A）正确（B）错误30 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( ) （A）正确（B）错误31 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。( ) （A）正确（B）错误32 固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。( ) （A）正确（B）错误33 买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 20 分钟内确认的，经固定收益平台验证通过

9、后成交；20 分钟内未确认的，原报价自动取消。( ) （A）正确（B）错误34 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(15%) 。其中，前一交易日参考价格为该日交易的收盘价。( ) （A）正确（B）错误35 当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日不得卖出。( ) （A）正确（B）错误36 为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分

10、，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。【知识模块】 特别交易规定与交易事项2 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项3 【正确答案】 B【试题解析】 如果在交易日 15：00 前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。【知识模块】 特别交易规定与交易事项4 【正确答案】 B【试题解析】 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关

11、联方提供的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50%以上，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。【知识模块】 特别交易规定与交易事项5 【正确答案】 B【试题解析】 我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。【知识模块】 特别交易规定与交易事项6 【正确答案】 B【试题解析】 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。【知识模块】 特别交易规定与交易事项7 【正确答案】 B【试题解析】 大宗交易的买卖双方达成一致后，二者的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。【知识

12、模块】 特别交易规定与交易事项8 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项9 【正确答案】 B【试题解析】 主要措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记。【知识模块】 特别交易规定与交易事项10 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间。【知识模块】 特别交易规定与交易事项11 【正确答案】 B【试题解析】 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。【知识模块】 特别交易规定与交易事项12 【正确答案

13、】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项13 【正确答案】 A【试题解析】 根据上海、深圳证券交易所交易规则，只有债券交易实行回转制度。【知识模块】 特别交易规定与交易事项14 【正确答案】 B【试题解析】 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。【知识模块】 特别交易规定与交易事项15 【正确答案】 B【试题解析】 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。【知识模块

14、】 特别交易规定与交易事项16 【正确答案】 B【试题解析】 中小企业板上市公司被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负；公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。【知识模块】 特别交易规定与交易事项17 【正确答案】 B【试题解析】 中小企业板的收盘价通过收盘前最后 3 分钟集合竞价的方式产生；主板市场的收盘价通过收盘前最后 1 分钟集合竞价的方式产生。【知识模块】 特别交易规定与交易事项18 【正确答案】 B【试题解析】 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包

15、括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。【知识模块】 特别交易规定与交易事项19 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。【知识模块】 特别交易规定与交易事项20 【正确答案】 B【试题解析】 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。【知识模块】 特别交易规定与交易事项21 【正确答案】 B【试题解析】 在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分

16、钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) 为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。【知识模块】 特别交易规定与交易事项22 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。【知识模块】 特别交易规定与交易事项23 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项24 【正确答案】 B【试题解

17、析】 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。【知识模块】 特别交易规定与交易事项25 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项26 【正确答案】 B【试题解析】 复牌时对已接受的申报实行集合竞价，但不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。【知识模块】 特别交易规定与交易事项27 【正确答案】 B【试题解析】 出现无法进行买卖申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上，或者中断行情传输的用户数量超过证券交易所行情用户总

18、数的10%以上的交易异常情况的，证券交易所实行临时停市。【知识模块】 特别交易规定与交易事项28 【正确答案】 B【试题解析】 据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌 1 个交易小时，10：30 恢复交易。【知识模块】 特别交易规定与交易事项29 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项30 【正确答案】 B【试题解析】 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。【知识模块】 特别交易规定与交易事项31 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称交易商

19、，一种称一级交易商。其中，只要求后者必须具备做市能力。【知识模块】 特别交易规定与交易事项32 【正确答案】 B【试题解析】 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。【知识模块】 特别交易规定与交易事项33 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项34 【正确答案】 B【试题解析】 交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(110%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价。【知识模块】 特别交易规定与交易事项35 【正确答案】 B【试题解析】 当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。【知识模块】 特别交易规定与交易事项36 【正确答案】 B【试题解析】 在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。【知识模块】 特别交易规定与交易事项