[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在我国，B 股席位是( )。（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）专用席位2 下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是( )。（A）席位可以退回，可以转让（B）席位不可以退回，可以转让（C）席位可以退回，不可以转让（D）席位不可以退回，不可以转让3 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。（A）正式会员（B）临时会员（C）普通会员（D）特别会员4 下

2、列各项中，说法错误的是( )。（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易5 沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。（A）完全一致（B）大致相同（C）有较大差异（D）完全不一致6 某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户。（A）深圳证券交易所（B）深圳证券交易所所属的证券登记结算机构（C）会员结算银行（D）资金集中清算中心7 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括( )。（A）批评（B）罚款（C）暂停业务（D）取消会员

3、资格8 证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准。（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门9 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。（A）会员大会（B）理事会（C）董事会（D）专门委员会10 下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。（A）参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务（B）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督（C）按规定转让交易席位（D）接受证券交易所的监督11 下列选项中，( ) 不属于我国两家证券交易所会员的义务。（A）对证券交易所事务的提议权和表决权（B）遵守证券交易所章程、各项规章

4、制度，执行证券交易所决议（C）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展（D）接受证券交易所的监督12 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（A）申请书（B）设立的批准文件（C）经营证券业务许可证（D）营业执照(副本)13 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 7（C） 10（D）1514 证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（A）每年 4 月 30 日前（B）每月前 7 个工作日内（C）每年 7 月 30 日前（D）每月后 7 个工作日内15 证券交易所在会员

5、监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。（A）专项调查（B）暂停受理或者办理相关业务（C）暂停或者限制交易（D）提请中国证监会处理16 如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。（A）在会员范围内通报批评（B）在中国证监会指定媒体上公开谴责（C）书面警示（D）取消交易权限17 特别会员享有的权利不包括( )。（A）列席证券交易所会员大会（B）对证券交易所事务的提议权和表决权（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务18 特别会员违反有关

6、法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。（A）会员范围内通报批评（B）公开批评（C）取消会籍（D）在中国证监会指定媒体上公开谴责19 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )。（A）经营外资股业务资格证书（B）外汇经营许可证（C）席位申请表（D）中国证监会的批准20 ( ) 可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。（A）基金管理公司（B）保险公司（C）财务公司（D）资产管理公司21 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席

7、位22 下列不属于专用席位的是( )。（A）可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位（B）从事 B 股股票买卖的 B 股席位（C）只能从事债券买卖的债券专用席位（D）经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位23 在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( ) 。（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）专用席位24 下列有关证券交易所席位的说法，正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）无形席位报盘方式降低了申报的差错（D）无形席位报盘方式增加了投资者与证券公司的纠纷25 证券营业部采用无形席位进

8、行交易，委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员26 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会27 下列对于专用席位的描述，错误的是( )。（A）境内证券公司不允许进行 B 股经纪业务（B）境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请 B 股专用席位（C）经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位（D）专用席位只能从事 B 种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款2

9、8 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（A）交易席位（B）参与者交易业务单元（C）交易业务单位（D）普通席位证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 专用席位主要是指只能从事 B 股股票买卖的 B 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的 A 股席位等。【知识模块】 证券交易所的会员和席位2 【正确答案】 B【试

10、题解析】 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。【知识模块】 证券交易所的会员和席位3 【正确答案】 D【试题解析】 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。C 项普通会员主要是指境内证券公司。【知识模块】 证券交易所的会员和席位4 【正确答案】 C【试题解析】 证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

11、，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。【知识模块】 证券交易所的会员和席位5 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易所的会员和席位6 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易所的会员和席位7 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责； 暂停或者限制交易；取消交易权限； 取消会员资格。【知识模块】 证券交易所的会员和席位8 【正确答案】 B【试题解析】 具备条件的证券公司

12、向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。【知识模块】 证券交易所的会员和席位9 【正确答案】 C【试题解析】 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会；C 项董事会属于公司制交易所的机构。【知识模块】 证券交易所的会员和席位10 【正确答案】 D【试题解析】 D 项“接受证券交易所的监督”属于证券交易所会员的义务。【知识模块】 证券交易所的会员和席位11 【正确答案】 A【试题解析】 A 项“对证券交易所事务的提议权和表决权 ”属于证券交易所会员的权利。【知识模块】 证券交易所的会员和席位12 【正确答案】

13、D【试题解析】 证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。【知识模块】 证券交易所的会员和席位13 【正确答案】 A【试题解析】 根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 5 个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5 个工作日之前报中国证监会备案。【知识模块】 证券交易所的会员和席位14 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前 7 个工作日内

14、报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年 4 月 30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；证券交易所规定的其他定期报告义务。【知识模块】 证券交易所的会员和席位15 【正确答案】 C【试题解析】 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：口头警示； 书面警示； 要求整改；约见谈话；专项调查； 暂停受理或者办理相关业务；提请中国证监会处理。【知识模块】 证券交易所的会员和席位16 【正确答案】 C【试题解析】 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规

15、则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责； 暂停或者限制交易；取消交易权限； 取消会员资格。【知识模块】 证券交易所的会员和席位17 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易所的会员和席位18 【正确答案】 D【试题解析】 特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。【知识模块】 证券交易所的会员和席位19 【正确答案】 B【试题解析】 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇

16、管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。【知识模块】 证券交易所的会员和席位20 【正确答案】 A【试题解析】 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的 A 股席位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位21 【正确答案】 A【试题解析】 交易席位的种类包括：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位(采用场内报盘方式) 和无形席位(采用场外报盘方式)；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位(从事 A 种股票、债券、基金等证券)和专用席位(从事 B股股

17、票买卖等)；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位(证券公司代理)和自营席位(证券公司自营)。【知识模块】 证券交易所的会员和席位22 【正确答案】 A【试题解析】 “可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位 ”为普通席位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位23 【正确答案】 C【试题解析】 按照席位经营的证券品种不同，可以将席位分为普通席位和专用席位。普通席位(又称“A 股席位”)主要是指可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位。AB 两项是根据席位使用的业务种类不同划分的分类。【知识模块】 证券交易所的会员和席位24 【正确答案】 C【试题解析】 交易席位是证券公司在证券

18、交易所进行交易的资格。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。【知识模块】 证券交易所的会员和席位25 【正确答案】 D【试题解析】 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。【知识模块】 证券交易所的会员和席位26 【正确答案】 C【试题解析】 会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。【知识模块】 证券交易所的会员和席位27 【正确答案】 A【试题解析】 A 项境内证券公司要进行 B 股经纪业务，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。【知识模块】 证券交易所的会员和席位28 【正确答案】 B【试题解析】 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。【知识模块】 证券交易所的会员和席位