[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( ) （A）正确（B）错误2 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( ) （A）正确（B）错误3 证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。( ) （A）正确（B）错误4 证券交易所会员应当设会员代表 2 名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。( ) （

2、A）正确（B）错误5 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( ) （A）正确（B）错误6 会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日 5个工作日内在其营业场所予以公告。( ) （A）正确（B）错误7 证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( ) （A）正确（B）错误8 对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起 20 个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。( ) （A）正确（B）错误9 证券交易所的会员可以要求退还席位。(

3、 ) （A）正确（B）错误10 证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( ) （A）正确（B）错误11 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( ) （A）正确（B）错误12 大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( ) （A）正确（B）错误13 JSC 证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( ) （A）正确（B）错误14 泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。( ) （A）正确（B）

4、错误15 在沪、深证券交易所，任何券商都能入市进行交易。( ) （A）正确（B）错误16 任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( ) （A）正确（B）错误17 证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。( ) （A）正确（B）错误18 证券公司提出申请，并提供必要文件后，经证券交易所会员大会批准后，可成为证券交易所会员。( ) （A）正确（B）错误19 非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。( ) （A）正确（B）错误20 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( ) （A）正确（B）错误21 有形席位的申报方式可

5、以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低了申报差错。( ) （A）正确（B）错误22 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( ) （A）正确（B）错误23 在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( ) （A）正确（B）错误24 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立两个或两个以上的交易单元。( ) （A）正确（B）错误25 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( ) （A）正确（B）错误26 无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以

6、电话等通信方式向驻交易所场内交易员(俗称“红马甲”) 转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输入证券交易所电脑主机。( ) （A）正确（B）错误27 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。( ) （A）正确（B）错误28 有形席位采用场外报盘方式，无形席位采用场内报盘方式。( ) （A）正确（B）错误29 经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。( ) （A）正确（B）错误30 会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其

7、他机构或个人使用。( ) （A）正确（B）错误31 在我国，证券交易所普通席位是经营 A 种股票、债券及基金等买卖的席位。 ( ) （A）正确（B）错误32 在我国，证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席位。( ) （A）正确（B）错误33 大明证券公司是上海证券交易所的会员，它于 2009 年 5 月将其会员资格和交易席位一并转让给华夏证券公司。( ) （A）正确（B）错误34 自营席位与代理席位可以是同一个席位。( ) （A）正确（B）错误35 证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。( ) （A）正确（B）错误36 证券交易席

8、位的编号是由中国证监会负责安排的。( ) （A）正确（B）错误37 在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( ) （A）正确（B）错误38 根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。( ) （A）正确（B）错误39 在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。( ) （A）正确（B）错误40 有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70

9、 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所中的交易是公开的。【知识模块】 证券交易所的会员和席位2 【正确答案】 B【试题解析】 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。【知识模块】 证券交易所的会员和席位3 【正确答案】 B【试题解析】 对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。【知识模块】 证券交易所的会员和席位4 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所会员应当设会员代表 1 名。【知识模块】 证券交易所的会员和席位5 【正确答案】 B【试题解析】 证券

10、交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。【知识模块】 证券交易所的会员和席位6 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责； 暂停或者限制交易；取消交易权限； 取消会员资格。证券交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。会员受到上述第、 、项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起 5 个工作日内在其营业场所予以公告。【知识模块】 证券交易所的会员和

11、席位7 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。【知识模块】 证券交易所的会员和席位8 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20 个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。【知识模块】 证券交易所的会员和席位9 【正确答案】 B【试题解析】 交易所会员不可以要求退还席位，但经交易所批准可以向其他会员转让席位。【知识模块】 证券交易所

12、的会员和席位10 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。【知识模块】 证券交易所的会员和席位11 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。【知识模块】 证券交易所的会员和席位12 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，大唐证券公司作为上海证券交易所的会员不能在深圳证券交易所交易。【知识模块】 证券交易所的会员和席位13 【正确答案】 B【试题解析】 只有会员才能在证券交易所中进行交易，因此，JSC 证券公司不能提前进入上交所交易

13、。【知识模块】 证券交易所的会员和席位14 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易所的会员和席位15 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司只有经过申请成为会员后才能进入交易所交易，证券公司是入市的必要条件而不是充分条件。【知识模块】 证券交易所的会员和席位16 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续，而不是任何券商都可成为其会员。【知识模块】 证券交易所的会员和席位17 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所会员应当积极配合交易所监管，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖

14、延提供有关资料。【知识模块】 证券交易所的会员和席位18 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司提出申请，并提供必要文件后，经理事会批准后，可成为证券交易所会员。【知识模块】 证券交易所的会员和席位19 【正确答案】 B【试题解析】 普通会员资格条件之一是经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。【知识模块】 证券交易所的会员和席位20 【正确答案】 B【试题解析】 取得证券交易所普通席位的条件有两个：具有会员资格； 缴纳席位费。此外，还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。【知识模块】 证券交易所的会员和席位21

15、 【正确答案】 B【试题解析】 无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错。【知识模块】 证券交易所的会员和席位22 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易所的会员和席位23 【正确答案】 B【试题解析】 专用席位主要是指只能从事 B 股股票买卖的 B 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的 A 股席位等。【知识模块】 证券交易所的会员和席位24 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 1 个或 1 个以上的

16、交易单元。【知识模块】 证券交易所的会员和席位25 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易所的会员和席位26 【正确答案】 B【试题解析】 无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。【知识模块】 证券交易所的会员和席位27 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易所的会员和席位28 【正确答案】 B【试题解析】 有形席位采用场内报盘方式，无形席位采用场外报盘方式。【知识模块】 证券交易所的会员和席位29 【正确答案】 B【试题解析】 只有经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，才可

17、向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位30 【正确答案】 B【试题解析】 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。【知识模块】 证券交易所的会员和席位31 【正确答案】 A【试题解析】 交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。其中普通席位(又称 A 股席位)主要是指可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位32 【正确答案】 B【试题解析】 在我国，证券公司应向证券交易所会员部提出席位申请。【知识模

18、块】 证券交易所的会员和席位33 【正确答案】 B【试题解析】 会员的交易席位经批准可以转让，而会员资格不能转让。【知识模块】 证券交易所的会员和席位34 【正确答案】 B【试题解析】 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位35 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所规则第四十三条规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。【知识模块】 证券交易所的会员和席位36 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易席位的编号是

19、由交易所负责安排的。【知识模块】 证券交易所的会员和席位37 【正确答案】 B【试题解析】 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。【知识模块】 证券交易所的会员和席位38 【正确答案】 B【试题解析】 根据席位报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位39 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易所的会员和席位40 【正确答案】 B【试题解析】 有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同，而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位