[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券交易程序和交易机制章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）证券交易程序和交易机制章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( ) （A）正确（B）错误2 一个 A 股证券账户可以允许买卖包括 B 股在内的各种证券。 ( ) （A）正确（B）错误3 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( ) （A）正确（B）错误4 对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( ) （A）正确（B）错误5 证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只

2、允许买卖一种证券。( ) （A）正确（B）错误6 证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。( ) （A）正确（B）错误7 委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( ) （A）正确（B）错误8 证券的稳定性是证券市场生存的条件。( ) （A）正确（B）错误9 交易税属于间接成本。( ) （A）正确（B）错误10 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( ) （A）正确（B）错误11 在连续交易系统中，交易一定是连续的。(

3、) （A）正确（B）错误12 证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) （A）正确（B）错误13 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场” 。( ) （A）正确（B）错误14 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券交易程序和交易机制章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性

4、好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。【知识模块】 证券交易程序和交易机制2 【正确答案】 B【试题解析】 对于投资者来说，在一个 A 股证券账户中允许买卖各种证券是比较方便的，但是买卖 B 股需单独开立账户。【知识模块】 证券交易程序和交易机制3 【正确答案】 B【试题解析】 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。【知识模块】 证券交易程序和交易机制4 【正确答案】 B【试题解析】 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。【知识模块】 证券交易程

5、序和交易机制5 【正确答案】 B【试题解析】 证券账户有不同的类型，有的根据投资者种类(如个人投资者和机构投资者)区分，有的根据投资品种(如股票和债券)区分，在一个证券账户中允许买卖各种证券。【知识模块】 证券交易程序和交易机制6 【正确答案】 B【试题解析】 如果证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。【知识模块】 证券交易程序和交易机制7 【正确答案】 B【试题解析】 委托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。【知识模块】 证券交易程序和交易机制8 【正确答案】 B【试题解析】 证券的流动性是证券市场生存的

6、条件。如果证券市场缺乏流动性，或者说不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。【知识模块】 证券交易程序和交易机制9 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场的低成本也包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者指佣金、交易税等；后者指搜索成本、延迟成本等。【知识模块】 证券交易程序和交易机制10 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易程序和交易机制11 【正确答案】 B【试题解析】 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。【知识模块】 证券交易程序和交易机制12 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。【知识模块】 证券交易程序和交易机制13 【正确答案】 B【试题解析】 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”；报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。【知识模块】 证券交易程序和交易机制14 【正确答案】 B【试题解析】 报价驱动系统的特点有：证券成交价格的形成由做市商决定；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。【知识模块】 证券交易程序和交易机制