[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( ) 。（A）客户开户的基本情况（B）客户委托的有关事项（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）客户进行交易的场所2 在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。（A）授权人（B）受托人（C）委托人（D）代理人3 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。（A）证券交易

2、的专业性（B）证券交易方式的特殊性（C）交易规则的严密性（D）操作程序的复杂性4 下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是( )。（A）证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系（C）证券经纪商承担交易中的价格风险（D）证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行5 证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括( )。（A）上市公司的详细资料（B）有关股票市场变动态势的商情报告（C）公司和行业的研究报告（D

3、）经济前景的预测分析和展望研究6 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（A）在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任（D）证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任7 证券经纪业务的对象具有价格变动性特点，是因为( )。（A）宏观经济运行状况、上市公司经营业绩的影响（B）市场供求情况、社会政治变化的影响（C）投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施的影响（D）证券公司对价格的影响证券资格（证券交易）证券经纪业务的含义和特点章节练习试卷 2 答案与解析一、

4、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点2 【正确答案】 B,D【试题解析】 证券经纪关系中的委托代理关系表现为：投资者(客户)是授权人、委托人；证券经纪商是代理人、受托人。【知识模块】 证券经纪业务的含义和

5、特点3 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点4 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点6 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D 项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项证券公司不能影响价格。【知识模块】 证券经纪业务的含义和特点