[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。（A）交易时间的自主性（B）交易行为的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易品种、价格的自主性2 证券自营业务的具体含义包括( )。（A）所有证券公司都能从事的证券业务（B）是一种以盈利为目的的经营行为（C）在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金（D）必须在以自己名义开设的证券账户中进行3

2、 目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )。（A）上市证券（B）凭证式债券（C）非上市证券（D）金融衍生工具4 非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。（A）证券公司的营业柜台（B）包销发行新股（C）银行间市场（D）代销发行新股5 在证券交易所交易的( )是境内证券公司自营业务的买卖对象。（A）人民币特种股票（B）公司或企业债券（C）国债（D）基金券6 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（A）决策的自主性（B）收益的不稳定性（C）交易的风险性（D）交易过程的高效性7 关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是( )。（A）证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性（B）由

3、于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性（C）证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定（D）自营业务对象具有广泛性特点证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券公司自营买卖业务决策的自主性表现在：交易行为的自主性(自主决定是否买入或卖出)； 选择交易方

4、式的自主性(在法规范围内依一定的时间、条件自主决定是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖)；选择交易品种、价格的自主性(根据市场状况，自主决定买卖品种、价格)。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券自营业务具体包含四层含义：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点3 【正确答案】 A,C【知识模块】

5、 证券自营业务的含义与特点4 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现；此外，证券公司在以包销方式发行证券时，未能全额售出，余额部分由证券公司买入。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点5 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券自营买卖的对象主要有两大类：上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等，这是证券公司自营买卖的主要对象；非上市证券，是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 经纪业务对象具有广泛性特点。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点