[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。( ) （A）正确（B）错误2 内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( ) （A）正确（B）错误3 发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。( ) （A）正确（B）错误4 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( ) （A）正确（B）错误5 持有公

2、司 6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( ) （A）正确（B）错误6 买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( ) （A）正确（B）错误7 如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( ) （A）正确（B）错误8 在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( ) （A）正确（B）错误9 发行人注册地址的变更属重大内幕信息。( ) （A）正确（B）错误10 以散布谣言等手段影响证券发行、交易不属于操纵市场行为。( ) （A）正确（B）错误11 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( ) （A）正确（

3、B）错误证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的禁止行为2 【正确答案】 B【试题解析】 证券法规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露，属于内幕交易。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为3 【正确答案】 B【试题解析】 所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证

4、券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为4 【正确答案】 B【试题解析】 任何情况下，证券公司的从业人员禁止私自进行股票交易。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为5 【正确答案】 B【试题解析】 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发生较大变动属于内幕信息，因此题中所述属于内幕信息。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为6 【正确答案】 B【试题解析】 买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的正常业务。【知识模块】 证券自营业务的禁止行

5、为7 【正确答案】 B【试题解析】 只有公司发生重大亏损或者重大损失才构成内幕信息。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为8 【正确答案】 B【试题解析】 内幕人员的具体内容包括：持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切关系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为9 【正确答案】 B【试题解析】 内幕信息应当涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为10 【正确答案】 B【试题解析】 操纵市场的具体行为包括：以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券或某几种证券；以自己的不同账户或与其他交易者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动；其他行为，如散布不实信息影响证券价格。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为11 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为