1、证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有( )。（A）守法合规（B）公平公正（C）资格管理（D）约定运作2 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有( )。（A）集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构（B）参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额（C）证券公司不可以以自
2、有资金参与本公司设立的集合资产管理计划（D）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额3 证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法中正确的有( )。（A）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10%（B）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的 10%（C）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%（D）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的 10%4
3、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有( )。（A）安全保管集合资产管理计划资产（B）执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来（C）监督证券公司集合资产管理计划的经营运作（D）出具资产托管报告5 客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理( ) 等事务的行为。（A）权益登记（B）转账过户（C）资金划拨（D）监督运营证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大
4、题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除题中四项外，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则还有：集中管理； 风险控制。【知识模块】 资产管理业务的基本要求2 【正确答案】 A,D【试题解析】 B 项参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外；C 项证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。【知识模块】 资产管理业务的基本要求3 【正确答案】 A,C【知识模块】 资产管理业务的基本要求4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务的基本要求5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务的基本要求
