[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( ) （A）正确（B）错误2 集合资产管理计划资产中的证券可以用于回购。( ) （A）正确（B）错误3 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。 ( ) （A）正确（B）错误4 证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并

2、设立专门的部门负责客户资产管理业务。( ) （A）正确（B）错误5 办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 200 万元。( ) （A）正确（B）错误6 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10 万元。 ( ) （A）正确（B）错误7 实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( ) （A）正确（B）错误8 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( ) （A）正确（B）错误9 证券公司办理定向资产管理业务，如果客户有要求的，证券公

3、司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( ) （A）正确（B）错误10 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。 ( ) （A）正确（B）错误11 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( ) （A）正确（B）错误12 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( ) （A）正确（B）错误13 资产托管机构无权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( ) （A）正确（B）错误14 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户

4、名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。( ) （A）正确（B）错误15 在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。( ) （A）正确（B）错误16 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 守法合

5、规是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。【知识模块】 资产管理业务的基本要求2 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。【知识模块】 资产管理业务的基本要求3 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的基本要求4 【正确答案】 A【试题解析】 题中描述的是资产管理业务的风险控制原则。【知识模块】 资产管理业务的基本要求5 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。【知识模块】 资产管理业务的基本要求6 【正确答案】 A【知识模块】 资产

6、管理业务的基本要求7 【正确答案】 B【试题解析】 实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。【知识模块】 资产管理业务的基本要求8 【正确答案】 B【试题解析】 单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用 1 个专用席位。【知识模块】 资产管理业务的基本要求9 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的基本要求10 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的基本要求11 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的基本要求12 【正确答案】 B【试题解析】 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托

7、管业务，应当履行的职责之一是安全保管集合资产管理计划资产。【知识模块】 资产管理业务的基本要求13 【正确答案】 B【试题解析】 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。【知识模块】 资产管理业务的基本要求14 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。【知识模块】 资产管理业务的基本要求15 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的基本要求16 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的基本要求