[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。( )（A）正确（B）错误2 上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。( )（A）正确（B）错误3 可交换公司债券的期限可以超过 10 年。( )（A）正确（B）错误4 可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回。( )（A）正确（B）错误5 债券持有人购

2、买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。( )（A）正确（B）错误6 可交换公司债券自发行结束之日起 6 个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。( )（A）正确（B）错误7 可交换公司债券是否交换为预备交换的股票由债券持有人行使选择权。( )（A）正确（B）错误8 发行可交换公司债券的，发行人应当将预备用于交换的股票及其孳息作为担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。( )（A）正确（B）错误9 申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照证券法的规定持续公开信息。( )（A）正确（B）错误10

3、 在可交换公司债券发行前，证券登记结算机构应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。( )（A）正确（B）错误11 可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。( )（A）正确（B）错误12 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐

4、，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券2 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券3 【正确答案】 B【试题解析】 可交换公司债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年。【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券4 【正确答案】 B【试题解析】 可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券5 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券6 【正确答案】 B【试题解析】 可交换公司债券自发行结束之日

5、起 12 个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券7 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券8 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券9 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券10 【正确答案】 B【试题解析】 在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券11 【正确答案】 B【试题解析】 可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券12 【正确答案】 B【试题解析】 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。【知识模块】 上市公司股东发行可交换公司债券