[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）公司债券的发行与承销章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）公司债券的发行与承销章节练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定。2009 年 3 月真题（A）25%（B） 30%（C） 50%（D）80%2 业务档案的保存期限不得少于( )年。（A）3（B） 5（C） 10（D）153 根据公司债券发行试点办法规定，公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 ( ) 年以上期限内还本付息的有价证券。（A）1（B） 2（C） 3（D）5

2、4 发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的( )。（A）15%（B） 20%（C） 35%（D）40%5 公司债券每张面值( )元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。（A）1（B） 10（C） 100（D）10006 公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告 ( )次跟踪评级报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）57 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。（A）1 名（B）至少 2 名（C） 3 名以上（D）5 名以上8 债券募集说明书

3、自最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。（A）1（B） 3（C） 6（D）109 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )（A）3；6（B） 3；12（C） 6；12（D）6；2410 公司应当在发行公司债券前的( )个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。（A）12（B） 13（C） 25（D）3711 公司应当与

4、( ) 制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。（A）股东（B）证监会（C）债券受托管理人（D）公司法律顾问和财务顾问12 公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以_；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取_、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )（A）责令整改；记过处分（B）责令整改；监管谈话（C）吊销营业执照；记过处分（D）吊销营业执照；监管谈话13 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由( )个证券

5、交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。（A）12（B） 23（C） 35（D）5714 发行人和上市推荐人必须在债券上市交易前完成上市债券在本所指定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负( )。（A）按份责任（B）连带责任（C）过错责任（D）全部责任15 暂停上市的事由消除后，发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请，证券交易所收到申请后( ) 个交易日内决定是否恢复该债券上市。（A）3（B） 5（C） 7（D）1516 发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年( )前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。

6、（A）2010-1-1（B） 2010-3-1（C） 2010-6-30（D）2010-12-3017 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。（A）500（B） 1000（C） 2000（D）300018 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到( )以上，不得受托开展证券评级业务。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）10%19 证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。（A）1（B） 2（C） 3（D）520 证券评级机构违反回避制度

7、或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( ) 的罚款。（A）1 万元以上 2 万元以下（B） 1 万元以上 3 万元以下（C） 2 万元以上 5 万元以下（D）5 万元以上 10 万元以下证券资格（证券发行与承销）公司债券的发行与承销章节练习试卷 1答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 公司债券发行试点办法第二十一条规定，首期发行数量应当不少于总发行数量的 50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5 个工作日内报中国证监会备案。【知识

8、模块】 公司债券的发行与承销2 【正确答案】 C【试题解析】 证券市场资信评级业务管理暂行办法第二十三条规定，业务档案应当保存到评级合同期满后 5 年，或者评级对象存续期满后 5 年。业务档案的保存期限不得少于 10 年。【知识模块】 公司债券的发行与承销3 【正确答案】 A【试题解析】 公司债券发行试点办法第二条规定，本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在 1 年以上期限内还本付息的有价证券。【知识模块】 公司债券的发行与承销4 【正确答案】 D【试题解析】 公司债券发行试点办法第七条规定，发行公司债券，应当符合下列规定：本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的

9、 40%；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。【知识模块】 公司债券的发行与承销5 【正确答案】 C【试题解析】 公司债券发行试点办法第九条规定，公司债券每张面值 100 元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。【知识模块】 公司债券的发行与承销6 【正确答案】 A【试题解析】 公司债券发行试点办法第十条规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告 1 次跟踪评级报告。【知识模块】 公司债券的发行与承销7 【正确答案】 B【试题解析】 公司债券发行试点办法第十八条规定，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有

10、资格的证券服务机构出具，并由至少 2 名有从业资格的人员签署。【知识模块】 公司债券的发行与承销8 【正确答案】 C【试题解析】 公司债券发行试点办法第十九条规定，债券募集说明书自最后签署之日起 6 个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。【知识模块】 公司债券的发行与承销9 【正确答案】 D【试题解析】 公司债券发行试点办法第二十一条规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在 6 个月内首期发行，剩余数量应当在 24 个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。【知识模块】 公

11、司债券的发行与承销10 【正确答案】 C【试题解析】 公司债券发行试点办法第二十二条规定，公司应当在发行公司债券前的 25 个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。【知识模块】 公司债券的发行与承销11 【正确答案】 C【试题解析】 公司债券发行试点办法第二十六条规定，公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。【知识模块】 公司债券的发行与承销12 【正确答案】 B【试题解析】 公司债券发行试点办法第二十八条规定，公司违反本办法规

12、定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。【知识模块】 公司债券的发行与承销13 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销14 【正确答案】 D【知识模块】 公司债券的发行与承销15 【正确答案】 D【知识模块】 公司债券的发行与承销16 【正确答案】 C【知识模块】 公司债券的发行与承销17 【正确答案】 C【试题解析】 参见证券市场资信评级业务管理暂行办法第七条。【知识模块】 公司债券的发行与承销18 【正确答案】 B【知识模块】 公司债券的发行与承销19 【正确答案】 C【试题解析】 证券市场资信评级业务管理暂行办法第十五条规定，证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务 3 年以上。【知识模块】 公司债券的发行与承销20 【正确答案】 B【试题解析】 参见证券市场资信评级业务管理暂行办法第四十一条。【知识模块】 公司债券的发行与承销