[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）公司债券的发行与承销章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）公司债券的发行与承销章节练习试卷 3及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 招标日前 5 个工作日(T-5 日) ，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。( )（A）正确（B）错误2 中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )（A）正确（B）错误3 发行公司债券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。( )（A）正确（B）错误4 债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由 3 名以上经办

2、律师签署。( )（A）正确（B）错误5 发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。( )（A）正确（B）错误6 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。( )（A）正确（B）错误7 公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。( )（A）正确（B）错误8 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。( )（A）正确（B）错误9 债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得

3、与债券持有人存在利益冲突。( )（A）正确（B）错误10 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。( )（A）正确（B）错误11 上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。( )（A）正确（B）错误12 证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，依据上级指示作出专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。( )（A）正确（B）错误13 债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前，未经证券交易所同意不得擅自披露有关信息。( )（

4、A）正确（B）错误14 债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协议。( )（A）正确（B）错误15 招标日前 3 个工作日(T-3 日) ，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。( )（A）正确（B）错误16 未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。( )（A）正确（B）错误17 证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误18 证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。( )（A）正确（B）错误19 证券评级机构应当建立复评制

5、度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评一次。( )（A）正确（B）错误20 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。( )（A）正确（B）错误21 证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。( )（A）正确（B）错误22 中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行现场检查。( )（

6、A）正确（B）错误23 证券评级机构及从业人员违反本办法规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。( )（A）正确（B）错误24 证券评级机构应当加入中国证券业协会。( )（A）正确（B）错误25 中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）公司债券的发行与承销章节练习试卷 3答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 招标日前

7、 3 个工作日(T-3 日)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。【知识模块】 公司债券的发行与承销2 【正确答案】 B【试题解析】 中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。【知识模块】 公司债券的发行与承销3 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销4 【正确答案】 B【试题解析】 债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由至少 2 名经办律师签署。【知识模块】 公司债券的发行与承销5 【正确答案】 B【试题解析】 公司债券发行试点办法第二十一条规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分

8、期发行。【知识模块】 公司债券的发行与承销6 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销7 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销8 【正确答案】 B【试题解析】 公司债券发行试点办法第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。【知识模块】 公司债券的发行与承销9 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销10 【正确答案】 B【试题解析】 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。【知

9、识模块】 公司债券的发行与承销11 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销12 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，独立作出的专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。【知识模块】 公司债券的发行与承销13 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销14 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销15 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销16 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销17 【正确答案】 B【试题解析】 证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规

10、性进行检查，并向注册地中国证监会派出机构报告。【知识模块】 公司债券的发行与承销18 【正确答案】 B【试题解析】 证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。【知识模块】 公司债券的发行与承销19 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销20 【正确答案】 B【试题解析】 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。【知识模块】 公司债券的发行与承销21 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销22 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。【知识模块】 公司债券的发行与承销23 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销24 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销25 【正确答案】 A【知识模块】 公司债券的发行与承销