[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）国际推介与分销章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）国际推介与分销章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，( )将安排承销前的国际推介与询价，此阶段的工作对于发行、承销成功具有重要的意义。（A）承销团（B）证券交易所（C）中国证监会（D）主承销商2 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并

2、据此确定一个价格区间的过程。（A）大型机构投资者（B）社会公众（C）特定机构投资者（D）个人投资者3 下列关于路演的说法正确的是( )。（A）路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程（B）通常在路演时，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况（C）路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对机构投资者非公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程（D）路演是在证券交易所安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人

3、面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程4 在外资股发行准备工作已基本完成，并且发行审查已原则通过的情况下，主承销商将安排承销前的国际推介与询价。国际推介的主要对象是( )。（A）个人投资者（B）机构投资者（C）政府投资者（D）所有潜在投资者5 统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。这种定价方法被称为( )。（A）登记定价（B）公开定价（C）路演定价（D）簿记定价6 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计

4、划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。（A）选择关系简单的地区（B）选择大型城市（C）选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地（D）选择法律宽松的地区7 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家( )。（A）主承销商（B）监管机构（C）登记机构（D）主要经办人8 发行准备的便利性因素包括( )。（A）在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售没有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以简化发行准备工作（B）选择法律健全的地区（C）选择关系密切的地区（D）选择距离近、消息透彻的地区证券资格（证券发行与承销）国际推介与分销章节练习试

5、卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 国际推介与分销2 【正确答案】 A【知识模块】 国际推介与分销3 【正确答案】 A【试题解析】 B 项，通常在路演结束后，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。【知识模块】 国际推介与分销4 【正确答案】 B【知识模块】 国际推介与分销5 【正确答案】 D【知识模块】 国际推介与分销6 【正确答案】 C【试题解析】 计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。【知识模块】 国际推介与分销7 【正确答案】 D【知识模块】 国际推介与分销8 【正确答案】 A【知识模块】 国际推介与分销