[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列机构或人员中，( )有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）并购重组委管理人员（D）并购重组委召集人2 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是( ) 。（A）中国证监会（B）并购重组委（C）国务院（D）证券业协会3 并购重组委委员由中国证监会的专业人员

2、和中国证监会外的有关专家组成，由( )聘任。（A）中国证券业协会（B）国务院（C）人民法院（D）中国证监会4 并购重组委员会委员为_名。其中，并购重组委设会议召集人_名。( )（A）25；5（B） 20；5（C） 25；1（D）20；15 并购重组委委员每届任期 1 年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。（A）2（B） 3（C） 5（D）不限6 并购重组委委员以( )身份出席并购重组委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。（A）个人（B）委员会集体（C）特聘专家（D）证监会工作人员7 并购重组委会议包括委员_名，召集人_名。( )（A）5；1（B） 10；3（C） 10；3（

3、D）25；58 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是( )。（A）并购重组委会议表决采取无记名投票方式（B）表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权（C）表决投票时同意票数达到 3 票为通过，同意票数未达到 3 票为未通过（D）并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由9 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是( )。（A）组织参会委员发表意见、进行讨论（B）总结并购重组委会议审核意见（C）组织投票并宣读表决结果（D）在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿10 并购重组当事人所聘请的专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委工作的，中国

4、证监会按照有关规定在( )个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。（A）1（B） 3（C） 6（D）12证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第十六条第二款规定，中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程2 【正确答案】 B【试题解析】 中国证券

5、监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第三条第一款规定，并购重组委根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法律、行政法规和中国证监会的规定，对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程3 【正确答案】 D【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程4 【正确答案】 A【试题解析】 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第六条规定，并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。并购重组委委员为 25 名。其中，中国证监会的人员 5名，中国证监会以外的人员 20

6、名；并购重组委设会议召集人 5 名。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程5 【正确答案】 B【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程6 【正确答案】 A【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程7 【正确答案】 A【试题解析】 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第十八条规定，并购重组委通过召开并购重组委会议进行审核工作，每次参加并购重组委会议的并购重组委委员为 5 名，每次会议设召集人 1 名。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程8 【正确答案】 A【试题解析】 并购重组委会议表决采取的是记名投票方式。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程9 【正确答案】 D【试题解析】 在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿是参会委员的职责，而不是召集人的职责。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程10 【正确答案】 C【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程