[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）我国金融债券的发行与承销章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）我国金融债券的发行与承销章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 我国对财务公司发行金融债券没有强制担保要求。( )（A）正确（B）错误2 我国混合资本债券的期限在 10 年以上，并且在此期间不得赎回。( )（A）正确（B）错误3 我国的金融债券主要由商业银行发行。( )（A）正确（B）错误4 政策性金融债券的发行须经中国人民银行批准。( )（A）正确（B）错误5 申请前 1 年，注册资本金不低于 3 亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融

2、债券应具备的条件之一。( )（A）正确（B）错误6 定向发行的金融债券，经认购人同意，可免于信用评级。( )（A）正确（B）错误7 金融债券存续期间，发行人应于每年 4 月 30 日前披露债券跟踪信用评级报告。( )（A）正确（B）错误8 金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。( )（A）正确（B）错误9 金融债券发行结束 5 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。( )（A）正确（B）错误10 发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。( )（A）正确（B）错误11 以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式

3、发行金融，债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。( )（A）正确（B）错误12 金融债券的信息披露涉及的财务报告，应经过注册会计师审计，并出具审计报告。( )（A）正确（B）错误13 金融债券的招投标发行通过证券交易所债券发行系统进行。( )（A）正确（B）错误14 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，不需要另行申请。( )（A）正确（B）错误15 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，自行决定是否发行次级定期债务作为附属资本。( )（A）正确（B）错误16 商业银行发行次级

4、债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。( )（A）正确（B）错误17 混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。( )（A）正确（B）错误18 若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）我国金融债券的发行与承销章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】

5、 B【试题解析】 商业银行发行金融债券没有强制担保要求；而财务公司发行金融债券，则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销2 【正确答案】 B【试题解析】 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。因此，在 10 年之后可以赎回。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销3 【正确答案】 B【试题解析】 我国的金融债券主要由政策性银行发行。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销4 【正

6、确答案】 A【试题解析】 政策性金融债券是我国政策性银行为筹集信贷资金，经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式发行的债券。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销5 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销6 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销7 【正确答案】 B【试题解析】 金融债券存续期间，发行人应于每年 7 月 31 日前披露债券跟踪信用评级报告。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销8 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销9 【正确答案】 B【试题解析】 金融债券发行结束后 10 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券

7、发行情况。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销10 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销11 【正确答案】 B【试题解析】 以招标承销，方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销12 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销13 【正确答案】 B【试题解析】 金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销14 【正确答案】 B【试题解析】 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应另行申请。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销15 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销16 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销17 【正确答案】 B【试题解析】 混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加复杂。【知识模块】 我国金融债券的发行与承销18 【正确答案】 A【知识模块】 我国金融债券的发行与承销